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2020年期货从业资格考试《期货法律法规》考试共140题,分为单选题和多选题和判断题和客观案例题。小编为您整理第二章 期货投资者保障基金管理办法5道练习题,附答案解析,供您备考练习。
1、( )可以指定相关机构作为期货投资者保障基金管理机构,代为管理保障基金。【多选题】
A.期货交易所
B.中国证监会
C.财政部
D.期货公司
正确答案:B、C
答案解析:《期货投资者保障基金管理办法》第十四条 中国证监会、财政部可以指定相关机构作为保障基金管理机构,代为管理保障基金。
2、下列关于当期货投资者发生保证金损失时弥补方法的说法,不正确的是( )。【单选题】
A.先由期货投资者保障基金弥补保证金缺口
B.先以期货公司自有资金和变现资产弥补保证金缺口
C.中国证监会和期货投资者保障基金管理机构应当监督期货公司核实投资者保证金权益及损失
D.在使用保障基金前,期货公司应当清理资产并变现处置
正确答案:A
答案解析:《期货投资者保障基金管理办法》第二十而条 使用保障基金前,中国证监会和保障基金管理机构应当监督期货公司核实投资者保证金权益及损失,积极清理资产并变现处置,应当先以自有资金和变现资产弥补保证金缺口。不足弥补或者情况危急的,方能决定使用保障基金。
3、下列关于期货投资者保障基金的说法,不正确的是( )。【单选题】
A.期货投资者保障基金应当独立核算,分别管理
B.保障基金的管理应当遵循安全、稳健的原则
C.保障基金管理机构可以将保障基金用于国债投资
D.中国证监会和财政部负责期货投资者保障基金筹集、管理、使用报告的编报
正确答案:D
答案解析:《期货投资者保障基金管理办法》第十五条对保障基金的管理应当遵循安全、稳健的原则,保证保障基金的安全。 保障基金的资金运用限于银行存款、购买国债、中央银行债券(包括中央银行票据)和中央级金融机构发行的金融债券,以及中国证监会和财政部批准的其他资金运用方式。第十六条 保障基金应当实行独立核算,分别管理,并与保障基金管理机构管理的其他资产有效隔离。 保障基金管理机构应当定期编报保障基金的筹集、管理、使用报告,经会计师事务所审计后,报送中国证监会和财政部。选项D不正确。
4、经中国证监会、财政部批准,期货交易所、期货公司有下列( )情形之一的,可以暂停缴纳期货投资者保障基金。【多选题】
A.保障基金总额达到2亿元人民币
B.保障基金总额足以覆盖市场风险
C.遭受重大突发市场风险
D.期货市场遭受不可抗力
正确答案:B、C、D
答案解析:《期货投资者保障基金管理办法》第十一条 有下列情形之一的,经中国证监会、财政部批准,期货交易所、期货公司可以暂停缴纳保障基金: (一)保障基金总额足以覆盖市场风险;(二)期货交易所、期货公司遭受重大突发市场风险或者不可抗力。
5、根据《期货投资者保障基金管理办法》规定,对于新设立的期货公司,应当()纳入保障基金缴纳范围。【单选题】
A.公司注册时
B.自产生经纪业务收入后
C.业务许可审批后
D.公司成立后
正确答案:B
答案解析:《期货投资者保障基金管理办法》第十二条 对于新设立的期货公司,应当自产生经纪业务收入后纳入保障基金缴纳范围;公司停止经营的,应当告知期货交易所,对其当年应缴纳的保障基金份额进行扣缴。
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2020-06-04
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