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2020年期货从业资格考试《期货法律法规》考试共140题,分为单选题和多选题和判断题和客观案例题。小编为您整理第四章 期货公司监督管理办法5道练习题,附答案解析,供您备考练习。
1、期货公司委托信息技术服务机构提供信息技术服务,应当建立内部审查、评估和管理机制。期货公司依法应当承担的相应责任不因委托而免除或减轻。()【判断题】
A.正确
B.错误
正确答案:A
答案解析:《期货公司监督管理办法》第九十八条 期货公司委托信息技术服务机构提供信息技术服务,应当建立内部审查、评估和管理机制。期货公司依法应当承担的相应责任不因委托而免除或减轻。
1、期货公司申请停业的,应当向中国证监会提交下列( )材料。【多选题】
A.停业决议文件
B.工商局签发的停业同意书
C.关于处理客户资产、处置或者清退客户情况的报告
D.申请书
正确答案:A、C、D
答案解析:《期货公司监督管理办法》第三十六条 期货公司停业的,应当向中国证监会提交下列申请材料:
1、期货公司对客户交易、结算、财务等数据资料保存期限自账户销户之日起不得少于()。【单选题】
A.5年
B.10年
C.15年
D.20年
正确答案:D
答案解析:《期货公司监督管理办法》第六十条 期货公司应当建立数据备份制度,对交易、结算、财务等数据进行备份管理。
1、期货公司运用信息系统从事期货业务活动前,应当进行内部审查,验证的事项包括()。【多选题】
A.风险管理系统功能完备、权限清晰,能够正常运行
B.期货公司运行管理能力
C.信息系统备份能力能够保障信息系统的安全运行
D.信息系统的安全防护措施能够保障经营数据和客户信息的安全、完整
正确答案:A、B、C、D
答案解析:《期货公司监督管理办法》第九十一条 期货公司运用信息系统从事期货业务活动前,应当进行内部审查,验证下列事项并建立存档记录:
1、期货公司申请金融期货经纪业务资格,应当具备的条件包括( )。【多选题】
A.申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准
B.具有从事金融期货经纪业务的详细计划
C.业务设施和技术系统符合相关技术规范且运行状况良好
D.高级管理人员近2年内未受过刑事处罚,未因违法违规经营受过行政处罚,无不良信用记录,且不存在因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查的情形
正确答案:A、C、D
答案解析:《期货公司监督管理办法》第十六条 期货公司申请金融期货经纪业务资格,应当具备下列条件:
如何备考期货从业考试?:如何备考期货从业考试?教材是按照考试大纲编著的,所以一定要系统的看一看教材,况且个人的自学很难把握考试的重点,建议购买一套精讲版的考点串讲视频,让你备考更有目的性且又节约时间。教材看完就是做题,可以先一章一章的做章节练习题,检测你每个章节的备考情况,做完之后做好及时的总结分析,特别是把做错的题做重点复习,章节题做完之后,就是做全书的套题,这里和做章节题的方法差不多,做好分析和错题汇总。
期货从业资格证书值得去考吗?:期货从业资格证是进入期货行业的必备证书,参加期货从业考试是从事期货职业的第一道关口,期货从业资格证同时也被称为期货行业准入证。国家现在正在逐步重视期货行业的发展,我国期货行业已有了很大进步,国家也正逐步重视期货行业的发展,期货的就业大方向主要有两个:管理业务主要是从事期货交易所、期货交易厅或期货经纪公司的高级管理人员、电脑管理人员;
期货从业资格证好考吗?:期货从业资格证好考吗?期货从业资格证比较好考,期货基础知识“期货法律法规“一、期货从业资格考试分为期货基础知识和期货法律法规科目”通过率基本在40%左右,二、这两科通过以后就有资格考期货投资分析科目了,三、期货从业资格证的用处,这个证是从事期货工作的上岗资格证。要在期货行业里工作的话这个证就必须有。如果不从事期货行业那就没必要考这个证,四、期货从业人员资格考试是期货从业准入性质的入门考试。
2020-06-04
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