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2024年期货从业资格考试《期货法律法规》考试共140题,分为单选题和多选题和判断题和客观案例题。小编为您整理第二章 期货从业人员的守法要求5道练习题,附答案解析,供您备考练习。
1、协会应当组织期货从业人员后续职业培训,提高期货从业人员的职业道德和专业素质。()【判断题】
A.正确
B.错误
正确答案:A
答案解析:《期货从业人员管理办法》协会应当组织期货从业人员后续职业培训,提高期货从业人员的职业道德和专业素质。
2、期货经营机构及其工作人员在开展期货经纪业务过程中,不得通过以下()方式输送或谋取不正当利益。【多选题】
A.向不满足适当性要求的客户销售产品或提供服务
B.向特定客户销售风险与收益明显不匹配的产品
C.委托不具备资质的机构或个人招揽客户
D.违规向其他机构或个人泄露客户资料、账户信息、交易情况
正确答案:A、B、C、D
答案解析:期货经营机构及其工作人员在开展期货经纪业务及其他销售产品或提供服务过程中,不得通过以下方式输送或谋取不正当利益: (1)通过返还佣金或其他利益、违规给予部分客户特殊优待、向不满足适当性要求的客户销售产品或提供服务等方式,谋取或者输送不正当利益; (2)通过向特定客户销售风险与收益明显不匹配的产品,输送或谋取不正当利益; (3)通过委托不具备资质的机构或个人招揽客户,输送或谋取不正当利益; (4)违规向其他机构或个人泄露客户资料、账户信息、交易情况等,输送或谋取不正当利益; (5)其他输送或者谋取不正当利益的行为。选项ABCD正确。
3、下列()情形,担任期货公司董事长、监事会主席、高级管理人员的,学历可以放宽至大学专科。【多选题】
A.具有从事期货业务10年以上经验
B.曾担任金融机构部门负责人以上职务8年以上
C.具有从事法律、会计业务8年以上经验
D.在证券公司等金融机构从事风险管理、合规业务3年以上经验
正确答案:A、B
答案解析:《期货公司董事、监事和高级管理人员任职管理办法》具有从事期货业务10年以上经验或者曾担任金融机构部门负责人以上职务8年以上的人员,担任期货公司董事长、监事会主席、高级管理人员的,学历可以放宽至大学专科。选项AB正确。
4、期货从业人员对协会的纪律惩戒不服的,可向人民法院申诉。()【判断题】
A.正确
B.错误
正确答案:B
答案解析:《期货从业人员执业行为准则》对从业人员的纪律惩戒由协会纪律委员会作出,从业人员对纪律惩戒不服的,可向协会申诉委员会申诉,申诉委员会作出的审议决定为最终决定。
5、期货公司首席风险官应根据公司章程的规定依法提名并聘任,若公司设有独立董事的,还应当经全体独立董事同意。()【判断题】
A.正确
B.错误
正确答案:A
答案解析:《期货公司首席风险官管理规定(试行)》期货公司应当根据公司章程的规定依法提名并聘任首席风险官。期货公司设有独立董事的,还应当经全体独立董事同意。
如何备考期货从业考试?:如何备考期货从业考试?教材是按照考试大纲编著的,所以一定要系统的看一看教材,况且个人的自学很难把握考试的重点,建议购买一套精讲版的考点串讲视频,让你备考更有目的性且又节约时间。教材看完就是做题,可以先一章一章的做章节练习题,检测你每个章节的备考情况,做完之后做好及时的总结分析,特别是把做错的题做重点复习,章节题做完之后,就是做全书的套题,这里和做章节题的方法差不多,做好分析和错题汇总。
期货从业资格证书值得去考吗?:期货从业资格证是进入期货行业的必备证书,参加期货从业考试是从事期货职业的第一道关口,期货从业资格证同时也被称为期货行业准入证。国家现在正在逐步重视期货行业的发展,我国期货行业已有了很大进步,国家也正逐步重视期货行业的发展,期货的就业大方向主要有两个:管理业务主要是从事期货交易所、期货交易厅或期货经纪公司的高级管理人员、电脑管理人员;
期货从业资格证好考吗?:期货从业资格证好考吗?期货从业资格证比较好考,期货基础知识“期货法律法规“一、期货从业资格考试分为期货基础知识和期货法律法规科目”通过率基本在40%左右,二、这两科通过以后就有资格考期货投资分析科目了,三、期货从业资格证的用处,这个证是从事期货工作的上岗资格证。要在期货行业里工作的话这个证就必须有。如果不从事期货行业那就没必要考这个证,四、期货从业人员资格考试是期货从业准入性质的入门考试。
2020-06-04
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