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2021年期货从业资格考试《期货法律法规》章节练习题精选0116
帮考网校2021-01-16 12:53

2021年期货从业资格考试《期货法律法规》考试共140题,分为单选题和多选题和判断题和客观案例题。小编为您整理第十四章 证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法 5道练习题,附答案解析,供您备考练习。


1、 证券期货经营机构设立特定目的公司或者合伙企业从事私募资产管理业务的,不适用《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》。【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:B

答案解析:《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》第八十四条 证券期货经营机构设立特定目的公司或者合伙企业从事私募资产管理业务的,参照适用本办法。

2、资产管理计划的类别中,投资于存款、债券等债权类资产的比例不低于资产管理计划总资产 80%的为()。【单选题】

A.权益类

B.混合类

C.固定收益类

D.商品及金融衍生品类

正确答案:C

答案解析:《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》第二十条 资产管理计划应当具有明确、合法的投资方向,具备清晰的风险收益特征,并区分最终投向资产类别,按照下列规定确定资产管理计划所属类别:(一)投资于存款、债券等债权类资产的比例不低于资产管理计划总资产 80%的,为固定收益类;(二)投资于股票、未上市企业股权等股权类资产的比例不低于资产管理计划总资产 80%的,为权益类;(三)投资于商品及金融衍生品的持仓合约价值的比例不低于资产管理计划总资产 80%,且衍生品账户权益超过资产管理计划总资产 20%的,为商品及金融衍生品类;(四)投资于债权类、股权类、商品及金融衍生品类资产的比例未达到前三类产品标准的,为混合类。

3、证券期货经营机构设立基金中基金资产管理计划后,应当向投资者充分披露的信息包括()。【多选题】

A.资产管理计划发生的费用

B.计划所投资资产管理产品的选择标准

C.资产管理计划的投资者人数

D.投资管理人及管理人关联方所设立的资产管理产品的情况

正确答案:A、B、D

答案解析:《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》第二十三条 证券期货经营机构应当向投资者充分披露基金中基金资产管理计划所投资资产管理产品的选择标准、资产管理计划发生的费用、投资管理人及管理人关联方所设立的资产管理产品的情况。

4、资产管理计划成立不足1年的,证券期货经营机构可以不编制资产管理计划当期的年度报告。()【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:B

答案解析:《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》第五十条 资产管理计划成立不足三个月或者存续期间不足三个月的,证券期货经营机构可以不编制资产管理计划当期的季度报告和年度报告。

5、证券期货经营机构、托管人、投资顾问及相关从业人员不得有下列()行为。【多选题】

A.直接或者间接向投资者返还管理费

B.侵占、挪用资产管理计划财产

C.从事非公平交易、利益输送等损害投资者合法权益的行为

D.利用资产管理计划进行商业贿赂

正确答案:A、B、C、D

答案解析:《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》第十七条 证券期货经营机构、托管人、投资顾问及相关从业人员不得有下列行为:(一)利用资产管理计划从事内幕交易、操纵市场或者其他不当、违法的证券期货业务活动;(二)泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关交易活动;(三)为违法或者规避监管的证券期货业务活动提供交易便利;(四)从事非公平交易、利益输送等损害投资者合法权益的行为;(五)利用资产管理计划进行商业贿赂;(六)侵占、挪用资产管理计划财产;(七)利用资产管理计划或者职务便利为投资者以外的第三方谋取不正当利益;(八)直接或者间接向投资者返还管理费;(九)以获取佣金或者其他不当利益为目的,使用资产管理计划财产进行不必要的交易;(十)法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他行为。

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