2024年期货从业资格考试《期货法律法规》考试共140题，分为单选题和多选题和判断题和客观案例题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、通过从业资格考试的人员，由中国期货业协会颁发从业资格考试合格证明。（）【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:A

答案解析:通过从业资格考试的，取得中国期货业协会颁发的从业资格考试合格证明。

2、普通投资者可以申请转化成为专业投资者，但专业投资者不得转化为普通投资者。（）【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:B

答案解析:《证券期货投资者适当性管理办法》普通投资者和专业投资者在一定条件下可以互相转化。

3、 保障基金的后续资金缴纳比例，由（）确定，并可根据期货市场发展状况、市场风险水平等情况进行调整。 【单选题】

A.国务院

B.中国证监会和财政部

C.期货交易所

D.期货保证金监控中心

正确答案:B

答案解析:《期货投资者保障基金管理办法》保障基金的后续资金缴纳比例，由中国证监会和财政部确定，并可根据期货市场发展状况、市场风险水平等情况进行调整。选项B正确。

4、公司制期货交易所股东大会会议结束之日起10日内，期货交易所应当将会议全部文件报告中国证监会。（）【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:A

答案解析:《期货交易所管理办法》股东大会会议的召开及议事规则应当符合期货交易所章程的规定。会议结束之日起10日内，期货交易所应当将会议全部文件报告中国证监会。

5、投资者因参与非法期货交易使得保证金遭受重大损失，获得的保障基金补偿应减半。（）【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:B

答案解析:《期货投资者保障基金管理办法》投资者因参与非法期货交易使得保证金遭受重大损失，保障基金不予补偿。

6、期货交易所不以营利为目的，按照其章程的规定实行（）管理。【单选题】

A.集中

B.自律

C.分级

D.统一

正确答案:B

答案解析:《期货交易管理条例》期货交易所不以营利为目的，按照其章程的规定实行自律管理。选项B正确。

7、首席风险官小张发现乙期货公司占用了部分客户保证金，于是小张只向乙期货公司董事会报告了此事，则小张还应当向（）报告。【客观案例题】

A.监事会

B.保证金监管机构

C.公司住所地中国证监会派出机构

D.股东会

正确答案:A、C

答案解析:《期货公司首席风险官管理规定（试行）》首席风险官发现期货公司有下列违法违规行为或者存在重大风险隐患的，应当立即向公司住所地中国证监会派出机构报告，并向公司董事会和监事会报告：（一）涉嫌占用、挪用客户保证金等侵害客户权益的。选项AC正确。

8、证券期货经营机构设立基金中基金资产管理计划后，应当向投资者充分披露的信息包括（）。【多选题】

A.资产管理计划发生的费用

B.计划所投资资产管理产品的选择标准

C.资产管理计划的投资者人数

D.投资管理人及管理人关联方所设立的资产管理产品的情况

正确答案:A、B、D

答案解析:《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》证券期货经营机构应当向投资者充分披露基金中基金资产管理计划所投资资产管理产品的选择标准、资产管理计划发生的费用、投资管理人及管理人关联方所设立的资产管理产品的情况。选项ABD正确。

9、期货公司在为客户开立期货经纪账户前，应当向客户出示（），由客户签字确认。【单选题】

A.《期货交易风险说明书》

B.《期货经纪合同指引》

C.《买卖自负承诺书》

D.《强行平仓承诺书》

正确答案:A

答案解析:《期货公司监督管理办法》期货公司在为客户开立期货经纪账户前，应当向客户出示《期货交易风险说明书》，由客户签字确认，并签订期货经纪合同。选项A正确。

10、会员制期货交易所有下列情形之一的，应当召开临时会员大会（）。【多选题】

A.会员理事不足期货交易所章程规定人数的2/3

B.1／3以上会员联名提议

C.理事会认为必要

D.会员理事不足期货交易所章程规定人数的4/5

正确答案:A、B、C

答案解析:《期货交易所管理办法》会员大会由理事会召集，每年召开一次。有下列情形之一的，应当召开临时会员大会：（一）会员理事不足期货交易所章程规定人数的2/3；（二）1/3以上会员联名提议；（三）理事会认为必要。选项ABC正确。