2021年期货从业资格考试《期货法律法规》考试共140题，分为单选题和多选题和判断题和客观案例题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、首席风险官是负责对期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况进行监督检查的期货公司（ ）。【单选题】

A.高级管理人员

B.中级管理人员

C.合规部经理

D.外来督办

正确答案:A

答案解析:《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第二条 首席风险官是负责对期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况进行监督检查的期货公司高级管理人员。首席风险官向期货公司董事会负责。

2、会员制期货交易所的总经理因故临时不能履行职权的，由总经理指定的理事代其履行职权。（）【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:B

答案解析:《期货交易所管理办法》第三十四条 会员制期货交易所总经理因故临时不能履行职权的，由总经理指定的副总经理代其履行职权。

3、下列选项中，不符合期货公司申请从事期货投资咨询业务应当具备条件要求的是（ ）。【单选题】

A.注册资本不低于人民币1亿元，且净资本不低于人民币8000万元

B.具有3年以上期货从业经历并取得期货投资咨询从业资格的高级管理人员不少于1名

C.近3年内未因违法违规经营受到行政、刑事处罚，且不存在因涉嫌重大违法违规正被有权机关调查的情形

D.具有3年以上期货从业经历并取得期货投资咨询从业资格的业务人员不少于5名

正确答案:D

答案解析:《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第六条 期货公司申请从事期货投资咨询业务，应当具备下列条件：（一）注册资本不低于人民币1亿元，且净资本不低于人民币8000万元；（二）申请日前6个月的风险监管指标持续符合监管要求；（三）具有3年以上期货从业经历并取得期货投资咨询从业资格的高级管理人员不少于1名，具有2年以上期货从业经历并取得期货投资咨询从业资格的业务人员不少于5名，且前述高级管理人员和业务人员最近3年内无不良诚信记录，未受到行政、刑事处罚，且不存在因涉嫌违法违规正被有权机关调查的情形；

4、若为债务人，有证据证明保证金账户中有超过《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定（二）》第三条、第四条、第五条规定的资金或者有价证券部分权益的，期货交易所、期货公司或者期货交易所结算会员在人民法院指定的合理期限内不能提出相反证据的，人民法院可以依法（ ）超出部分的资金或者有价证券。【多选题】

A.没收

B.冻结

C.罚款

D.划拔

正确答案:B、D

答案解析:《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定（二）》第六条 有证据证明保证金账户中有超过上述第三条、第四条、第五条规定的资金或者有价证券部分权益的，期货交易所、期货公司或者期货交易所结算会员在人民法院指定的合理期限内不能提出相反证据的，人民法院可以依法冻结、划拨超出部分的资金或者有价证券。

5、金融机构的工作人员利用职务上的便利，挪用本单位或者客户资金的，构成（）。【单选题】

A.亵渎职务罪

B.贪污罪

C.失职罪

D.挪用资金罪

正确答案:D

答案解析:《 中华人民共和国刑法(节录)》第一百八十五条 挪用资金罪、挪用公款罪；商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构的工作人员利用职务上的便利，挪用本单位或者客户资金的，依照本法第二百七十二条的规定定罪处罚。 

6、编造并且传播影响证券、期货交易的虚假信息，扰乱证券、期货交易市场，造成严重后果的，( )。【单选题】

A.处3年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处1万元以上10万元以下罚金

B.处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处2万元以上20万元以下罚金

C.处3年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处2万元以上20万元以下罚金

D.处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处1万元以上10万元以下罚金

正确答案:D

答案解析:《中华人民共和国刑法(节录)》第一百八十一条 编造并传播证券、期货交易虚假信息罪；诱骗投资者买卖证券、期货合约罪编造并且传播影响证券、期货交易的虚假信息，扰乱证券、期货交易市场，造成严重后果的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处一万元以上十万元以下罚金。

7、证券期货经营机构从事私募资产管理业务，应当符合的条件是（）。【多选题】

A.具备符合条件的高级管理人员和三名以上投资经理

B.法人治理结构良好，内部控制、合规管理、风险管理制度完备

C.具有符合要求的营业场所、安全防范设施、信息技术系统

D.具有投资研究部门，且专职从事投资研究的人员不少于二人

正确答案:A、B、C

答案解析:《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》第十条 证券期货经营机构从事私募资产管理业务，应当符合以下条件：（一）净资产、净资本等财务和风险控制指标符合法律、行政法规和中国证监会的规定；（二）法人治理结构良好，内部控制、合规管理、风险管理制度完备；（三）具备符合条件的高级管理人员和三名以上投资经理；（四）具有投资研究部门，且专职从事投资研究的人员不少于三人；（五）具有符合要求的营业场所、安全防范设施、信息技术系统；（六）最近两年未因重大违法违规行为被行政处罚或者刑事处罚，最近一年未因重大违法违规行为被监管机构采取行政监管措施，无因涉嫌重大违法违规正受到监管机构或有权机关立案调查的情形；（七）中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件。

8、下列关于期货交易所会员分级结算制度的说法，正确的有( )。【多选题】

A.期货交易所对结算会员结算

B.结算会员对非结算会员结算

C.非结算会员对其受托的客户结算

D.结算会员由交易结算会员和特别结算会员组成

正确答案:A、B、C

答案解析:《期货交易所管理办法》第六十五条 实行会员分级结算制度的期货交易所会员由结算会员和非结算会员组成。结算会员具有与期货交易所进行结算的资格，非结算会员不具有与期货交易所进行结算的资格。期货交易所对结算会员结算，结算会员对非结算会员结算，非结算会员对其受托的客户结算。第六十六条结算会员由交易结算会员、全面结算会员和特别结算会员组成。全面结算会员、特别结算会员可以为与其签订结算协议的非结算会员办理结算业务。交易结算会员不得为非结算会员办理结算业务。

9、对于存在不良诚信记录的投资者，期货公司应当根据情况在该投资者综合评估总分中扣减相应的分数，但扣减分数最多不超过15分。 （ ）【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:B

答案解析:《金融期货投资者适当性制度操作指引》第二十条   综合评估满分为100分，其中基本情况、相关投资经历、财务状况、诚信状况的分值上限分别为15分、20分、50分、15分。对于存在不良诚信记录的投资者，期货公司会员应当根据情况在该投资者综合评估总分中扣减相应的分数，扣减分数不设上限。

10、期货公司的交易保证金不足，期货交易所履行了通知义务，而期货公司未及时追加保证金，期货公司要求保留持仓并经书面协商一致的，对保留持仓期间造成的损失，由期货公司承担；穿仓造成的损失，也由期货公司承担。【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:B

答案解析:《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第三十三条。期货公司的交易保证金不足，期货交易所履行了通知义务，而期货公司未及时追加保证金，期货公司要求保留持仓并经书面协商一致的，对保留持仓期间造成的损失，由期货公司承担；穿仓造成的损失，由期货交易所承担。