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2023年期货从业资格考试《期货法律法规》每日一练1006
帮考网校2023-10-06 12:00
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2023年期货从业资格考试《期货法律法规》考试共140题,分为单选题和多选题和判断题和客观案例题。小编每天为您准备了5道每日一练题目(附答案解析),一步一步陪你备考,每一次练习的成功,都会淋漓尽致的反映在分数上。一起加油前行。


1、期货公司应当避免与客户的利益冲突,当无法避免时,应当确保()优先。【单选题】

A.公司利益

B.社会利益

C.客户利益

D.国家利益

正确答案:C

答案解析:《期货公司期货投资咨询业务试行办法》期货公司及其从业人员与客户之间可能发生利益冲突的,应当遵循客户利益优先的原则予以处理;不同客户之间存在利益冲突的,应当遵循公平对待的原则予以处理。选项C正确。

2、中国期货市场监控中心在保证金监控方面,建立了一套监控、预警及处置措施,其作用包括()。【多选题】

A.提高市场规范程度

B.防止挪用保证金

C.降低市场流动性风险

D.节约监管力量 

正确答案:A、B、D

答案解析:保证金监控的成效主要体现在:(1)防止挪用保证金;(2)提高市场规范程度;(3)节约监管力量 。选项ABD正确。

3、会员制期货交易所的总经理是期货交易所的法定代表人,但总经理不是理事。()【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:B

答案解析:《期货交易所管理办法》期货交易所设总经理1人,副总经理若干人。总经理、副总经理由中国证监会任免。总经理每届任期3年,连任不得超过两届。总经理是期货交易所的法定代表人,总经理是当然理事。

4、以下( )属于投资者基本情况评估内容。【多选题】

A.年龄

B.学历

C.婚姻

D.子女

正确答案:A、B

答案解析:《金融期货投资者适当性制度操作指引》第二十三条   投资者基本情况包括年龄与学历两个方面,评估分值上限分别为10分与5分,两项评分相加为投资者基本情况得分。

5、下列关于期货公司的交易软件、结算软件供应商的表述,正确的是()。【单选题】

A.供应商必须经中国证监会指定

B.供应商不配合中国证监会调查,将被责令停业整顿

C.供应商应按规定向中国证监会提供相关软件资料

D.供应商应在中国期货业协会注册

正确答案:C

答案解析:《期货交易管理条例》期货公司的交易软件、结算软件,应当满足期货公司审慎经营和风险管理以及国务院期货监督管理机构有关保证金安全存管监控规定的要求。期货公司的交易软件、结算软件不符合要求的,中国证监会有权要求期货公司予以改进或者更换。中国证监会可以要求期货公司的交易软件、结算软件的供应商提供该软件的相关资料,供应商应当予以配合。选项C正确。

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