2023年期货从业资格考试《期货法律法规》考试共140题，分为单选题和多选题和判断题和客观案例题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、首席风险官的任职、履职以及考核应当保持公开性。（）【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:B

答案解析:《期货公司董事、监事和高级管理人员任职管理办法》首席风险官的任职、履职以及考核应当保持独立性。

2、期货交易所总经理因故临时不能履行职权的，由理事长代其履行职权。（）【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:B

答案解析:《期货交易所管理办法》期货交易所总经理因故临时不能履行职权的，由总经理指定的副总经理代其履行职权。

3、人民法院保全与会员资格相应的会员资格费或者交易席位，应当依法裁定不得转让该会员资格，也不得停止该会员交易席位的使用。人民法院在执行过程中，也无权采取强制措施转让该交易席位。（）【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:B

答案解析:《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》人民法院保全与会员资格相应的会员资格费或者交易席位，应当依法裁定不得转让该会员资格，也不得停止该会员交易席位的使用。人民法院在执行过程中，有权依法采取强制措施转让该交易席位。

4、经营机构应当将相关岗位从业人员的适当性工作（）等纳入监督问责机制，确保从业人员切实履行适当性义务。【多选题】

A.考核情况

B.履职情况

C.投诉情况

D.回访情况

正确答案:B、C

答案解析:《期货经营机构投资者适当性管理实施指引 （试行）》经营机构应当将相关岗位从业人员的适当性工作履职情况、投诉情况等纳入监督问责机制，确保从业人员切实履行适当性义务。选项BC正确。

5、在开展证券期货业务及相关活动中，不得以下列（）方式向其利益关系人输送不正当利益。【多选题】

A.提供旅游、宴请、娱乐健身、工作安排等利益

B.直接或者间接向他人提供内幕信息、未公开信息、商业秘密和客户信息，明示或者暗示他人从事相关交易活动

C.安排显著偏离公允价格的结构化、高收益、保本理财产品等交易

D.提供礼金、礼品、房产、汽车、有价证券、股权、佣金返还等财物，或者为上述行为提供代持等便利

正确答案:A、B、C、D

答案解析:证券期货经营机构及其工作人员在开展证券期货业务及相关活动中，不得以下列方式向公职人员、客户、正在洽谈的潜在客户或者其他利益关系人输送不正当利益：（1）提供礼金、礼品、房产、汽车、有价证券、股权、佣金返还等财物，或者为上述行为提供代持等便利；（2）提供旅游、宴请、娱乐健身、工作安排等利益；（3）安排显著偏离公允价格的结构化、高收益、保本理财产品等交易；（4）直接或者间接向他人提供内幕信息、未公开信息、商业秘密和客户信息，明示或者暗示他人从事相关交易活动；（5）其他输送不正当利益的情形。选项ABCD正确。

6、经营机构应当制定投资者适当性管理的内部制度，下列属于内部制度内容的是（）。【多选题】

A.执行投资者适当性管理内部制度的保障措施

B.投资者分类的依据、方法和流程

C.了解产品或服务的标准、方法和流程

D.适当性匹配的标准、方法和流程

正确答案:A、B、C、D

答案解析:《期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）》经营机构应当制定投资者适当性管理的内部制度，包括但不限于以下内容： （一）了解投资者的标准、方法和流程； （二）投资者分类的依据、方法和流程； （三）了解产品或服务的标准、方法和流程； （四）产品或服务分级的依据、方法和流程； （五）适当性匹配的标准、方法和流程； （六）执行投资者适当性管理内部制度的保障措施。选项ABCD正确。

7、期货交易所普通工作人员在期货交易所会员单位兼职无须批准。（）【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:B

答案解析:《期货交易所管理办法》未经批准，期货交易所的其他工作人员和非会员理事不得以任何形式在期货交易所会员单位及其他与期货交易有关的营利性组织兼职。

8、期货公司在注销期货业务许可证前，应当将客户的保证金转至期货交易所设立的账户。（）【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:B

答案解析:《期货交易管理条例》期货公司在注销期货业务许可证前，应当结清相关期货业务，并依法返还客户的保证金和其他资产。期货公司分支机构在注销经营许可证前，应当终止经营活动，妥善处理客户资产。

9、证券公司可以接受所有期货公司的委托从事介绍业务。（）【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:B

答案解析:《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》证券公司只能接受其全资拥有或者控股的、或者被同一机构控制的期货公司的委托从事介绍业务，不能接受其他期货公司的委托从事介绍业务。

10、期货公司或者其分支机构有下列（）情形的，国务院期货监督管理机构应当依法办理期货业务许可证注销手续。【多选题】

A.营业执照被公司登记机关依法注销

B.成立后无正当理由超过3个月未开始营业

C.主动提出注销申请

D.开业后无正当理由停业连续3个月以上

正确答案:A、B、C、D

答案解析:《期货交易管理条例》期货公司或者其分支机构有下列情形之一的，国务院期货监督管理机构应当依法办理期货业务许可证注销手续：（一）营业执照被公司登记机关依法注销；（二）成立后无正当理由超过3个月未开始营业，或者开业后无正当理由停业连续3个月以上；（三）主动提出注销申请； 　　（四）国务院期货监督管理机构规定的其他情形。选项ABCD正确。