2023年期货从业资格考试《期货法律法规》考试共140题，分为单选题和多选题和判断题和客观案例题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、经营机构应当建立投资者适当性评估数据库，下列属于数据库中所包含的信息的是（）。【多选题】

A.投资者申请成为专业投资者的申请及审核记录

B.投资者历次风险承受能力评估问卷内容、评级时间、评级结果

C.投资者的诚信记录

D.投资者在本经营机构从事投资活动所产生的失信行为记录

正确答案:A、B、C、D

答案解析:《期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）》经营机构应当建立投资者适当性评估数据库，收录投资者信息并及时更新。数据库中应当至少包含以下信息： （一）《办法》第六条所规定的投资者信息；（二）投资者在本经营机构从事投资活动所产生的失信行为记录；（三）投资者历次风险承受能力评估问卷内容、评级时间、评级结果等；（四）投资者申请成为专业投资者或者不同类别投资者转化的申请及审核记录等；（五）中国证监会、协会及经营机构认为必要的其它信息。《证券期货投资者适当性管理办法》第六条 经营机构向投资者销售产品或者提供服务时，应当了解投资者的下列信息：（一）自然人的姓名、住址、职业、年龄、联系方式，法人或者其他组织的名称、注册地址、办公地址、性质、资质及经营范围等基本信息；（二）收入来源和数额、资产、债务等财务状况；（三）投资相关的学习、工作经历及投资经验；（四）投资期限、品种、期望收益等投资目标；（五）风险偏好及可承受的损失；（六）诚信记录；（七）实际控制投资者的自然人和交易的实际受益人；（八）法律法规、自律规则规定的投资者准入要求相关信息；（九）其他必要信息。选项ABCD正确。

2、期货公司对客户开户进行实名制审核包括（）。【多选题】

A.核实个人客户是否本人亲自开户

B.核实单位客户是否由经授权的代理人开户

C.确保客户交易编码申请表与其有效身份证明文件中的姓名或者名称一致

D.确保组织机构代码证和营业执照是否真伪

正确答案:A、B、C

答案解析:《期货市场客户开户管理规定》期货公司应当对客户进行以下实名制审核：（一）对照有效身份证明文件，核实个人客户是否本人亲自开户，核实单位客户是否由经授权的代理人开户；（二）确保客户交易编码申请表、期货结算账户登记表、期货经纪合同等开户资料所记载的客户姓名或者名称与其有效身份证明文件中的姓名或者名称一致。选项ABC正确，选项D不属于此范围。

3、下列不属于申请期货公司独立董事任职资格条件的是（）。【单选题】

A.具有从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务5年以上经验

B.具有大专以上学历

C.熟悉期货法律、行政法规和中国证监会的规定，具备期货专业能力

D.有履行职责所必需的时间和精力

正确答案:B

答案解析:《期货公司董事、监事和高级管理人员任职管理办法》担任期货公司独立董事的，应当具备下列条件： （一）具有从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务5年以上经验，或者具有相关学科教学、研究的高级职称； （二）具有大学本科以上学历，并且取得学士以上学位； （三）熟悉期货法律、行政法规和中国证监会的规定，具备期货专业能力； （四）有履行职责所必需的时间和精力。选项B不属于。

4、从业人员受到机构处分，所属机构应当在作出处分决定、知悉或者应当知悉该从业人员违法违规被调查处理事项之日起10个工作日内向（）报告。【单选题】

A.证监会

B.期货业协会

C.期货交易所

D.公安机关

正确答案:B

答案解析:《期货从业人员执业行为准则》期货从业人员有违反有关法律、法规、规章或本准则行为的，任何人都可以向协会进行举报。从业人员受到机构处分，或者从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理的，机构应当在做出处分决定、知悉或者应当知悉该从业人员违法违规被调查处理事项之日起10个工作日内向协会报告。选项B正确。

5、期货公司董事、监事和高级管理人员兼职的，应当自有关情况发生之日起（）个工作日内向中国证监会相关派出机构报告。【单选题】

A.2

B.3

C.5

D.10

正确答案:C

答案解析:《期货公司董事、监事和高级管理人员任职管理办法》期货公司董事、监事和高级管理人员兼职的，应当自有关情况发生之日起5个工作日内向中国证监会相关派出机构报告。

6、中国证监会派出机构应当对期货公司风险管指标的计算过程及计算结果的真实性、准确性、完整性进行（）检查。【多选题】

A.定期

B.不定期

C.现场

D.非现场

正确答案:A、B

答案解析:《期货公司风险监管指标管理办法》中国证监会派出机构应当对期货公司风险管指标的计算过程及计算结果的真实性、准确性、完整性进行定期或者不定期检查。选项AB正确。

7、期货公司会员应当督促客户遵守法律法规，通过正当途径维护自身合法权益，不得侵害国家利益及他人的合法权益，不得扰乱社会公共秩序。【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:A

答案解析:《金融期货投资者适当性制度实施办法》第十二、十八条：　第十二条 期货公司会员应当督促客户遵守与金融期货交易相关的法律、行政法规、规章及交易所业务规则，持续开展风险教育，加强客户交易行为的合法合规性管理。第十八条 投资者应当通过正当途径维护自身合法权益，投资者维护自身合法权益时应当遵守法律法规的相关规定，不得侵害国家、社会、集体利益和他人合法权益，不得扰乱社会公共秩序、交易所及相关单位的工作秩序。

8、期货公司申请从事期货投资咨询业务应当具备的条件，不正确的是（）。【单选题】

A.注册资本不低于人民币1亿元，且净资本不低于人民币8000万元

B.申请日前3个月的风险监管指标持续符合监管要求

C.具有完备的期货投资咨询业务管理制度

D.近3年内未因违法违规经营受到行政、刑事处罚，且不存在因涉嫌重大违法违规正被有权机关调查的情形

正确答案:B

答案解析:《期货公司期货投资咨询业务试行办法》期货公司申请从事期货投资咨询业务，应当具备下列条件： （一）注册资本不低于人民币1亿元，且净资本不低于人民币8000万元； （二）申请日前6个月的风险监管指标持续符合监管要求； （选项B不正确）（三）具有3年以上期货从业经历并取得期货投资咨询从业资格的高级管理人员不少于1名，具有2年以上期货从业经历并取得期货投资咨询从业资格的业务人员不少于5名，且前述高级管理人员和业务人员最近3年内无不良诚信记录，未受到行政、刑事处罚，且不存在因涉嫌违法违规正被有权机关调查的情形； （四）具有完备的期货投资咨询业务管理制度； （五）近3年内未因违法违规经营受到行政、刑事处罚，且不存在因涉嫌重大违法违规正被有权机关调查的情形； （六）近1年内不存在被监管机构采取《期货交易管理条例》第五十九条第二款、第六十条规定的监管措施的情形； （七）中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件。

9、银行或者其他金融机构工作人员吸收客户资金不入账的，最高可以判处死刑。（）【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:B

答案解析:《中华人民共和国刑法(节录)》吸收客户资金不入账罪：银行或者其他金融机构的工作人员吸收客户资金不入账，数额巨大或者造成重大损失的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处二万元以上二十万元以下罚金；数额特别巨大或者造成特别重大损失的，处五年以上有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。 

10、王某是某一会员制期货交易所理事长，他能行使下列（）职权。【客观案例题】

A.主持会员大会、理事会会议和理事会日常工作

B.组织协调专门委员会的工作

C.检查理事会决议的实施情况并向理事会报告

D.主持期货交易所的日常工作

正确答案:A、B、C

答案解析:《期货交易所管理办法》理事会行使下列职权：（1）主持会员大会、理事会会议和理事会日常工作：（2）组织协调专门委员会的工作；（3）检查理事会决议的实施情况并向理事会报告。（选项ABC正确）主持期货交易所的日常工作是总经理的职权。