2023年期货从业资格考试《期货法律法规》考试共140题，分为单选题和多选题和判断题和客观案例题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、中国期货业协会应定期向（）报告期货从业人员管理的有关情况。【单选题】

A.国务院

B.中国人民银行

C.中国证监会

D.期货交易所

正确答案:C

答案解析:《期货从业人员管理办法》协会应当定期向中国证监会报告期货从业人员管理的有关情况。选项C正确。

2、期货交易是以（）为交易标的的交易活动。【多选题】

A.远期合约

B.期货合约

C.期权合约

D.掉期合约

正确答案:B、C

答案解析:《期货交易管理条例》中所称期货交易，是指采用公开的集中交易方式或者中国证监会批准的其他方式进行的以期货合约或者期权合约为交易标的的交易活动。选项BC正确。

3、期货公司应当按照规定和期货公司信息公示有关要求，在（）网站上对资产管理业务试点资格、从业人员、主要投资策略、投资方向及其风险特征等基本情况进行公示。【单选题】

A.本期货公司

B.中国期货业协会

C.期货交易所

D.保证金监控中心

正确答案:B

答案解析:《期货公司资产管理业务试点办法》第三十四条 期货公司应当按照本办法和期货公司信息公示有关要求，在中期协网站上对资产管理业务试点资格、从业人员、主要投资策略、投资方向及其风险特征等基本情况进行公示。

4、投资者同时提供本人金融类资产、年收入材料作为财务状况证明的，期货公司应当在分别评分后，取其最高评分作为投资者财务状况评估得分，各项评分可以累加。【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:B

答案解析:《金融期货投资者适当性制度操作指引》第三十一条   投资者同时提供本人金融类资产、年收入材料作为财务状况证明的，期货公司应当在分别评分后，取其最高评分作为投资者财务状况评估得分，各项评分不得累加。

5、期货从业人员有违反有关法律、法规、规章或《期货从业人员执业行为准则》行为的，任何人都可以向证监会进行举报。（）【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:B

答案解析:《期货从业人员执业行为准则》从业人员有违反有关法律、法规、规章或本准则行为的，任何人都可以向协会进行举报。

6、期货公司高级管理人员的行为规则包括（）。【多选题】

A.遵循诚信原则

B.维护客户和公司的合法利益

C.不得利用职务之便为自己或者他人谋取属于本公司的商业机会

D.不得从事或者配合他人从事损害客户和公司利益的活动

正确答案:A、B、C、D

答案解析:《期货公司董事、监事和高级管理人员任职管理办法》期货公司高级管理人员应当遵循诚信原则，谨慎地在职权范围内行使职权，维护客户和公司的合法利益，不得从事或者配合他人从事损害客户和公司利益的活动，不得利用职务之便为自己或者他人谋取属于本公司的商业机会。选项ABCD正确。

7、证券公司申请介绍业务资格，其净资本应不低于净资产的（）。【单选题】

A.70%

B.100%

C.120%

D.150%

正确答案:A

答案解析:《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》中，证券公司的风险控制指标标准是指：（一）净资本不低于12亿元；（二）流动资产余额不低于流动负债余额（不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金）的150％；（三）对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的10％，但因证券公司发债提供的反担保除外；（四）净资本不低于净资产的70％。（选项A正确）中国证监会可以根据市场发展情况和审慎监管原则对前款标准进行调整

8、期货公司涉及重大诉讼时，期货公司及其相关股东、实际控制人应当自该事件发生之日起（）。【单选题】

A.5日内通知中国证监会

B.5日内向中国证监会提交书面报告

C.10日内通知中国证监会

D.10日内向中国证监会提交书面报告

正确答案:B

答案解析:《期货交易管理条例》期货公司涉及重大诉讼、仲裁，或者股权被冻结或者用于担保，以及发生其他重大事件时，期货公司及其相关股东、实际控制人应当自该事件发生之日起5日内向中国证监会提交书面报告。选项B正确。

9、证券期货传播媒介人员的诚信信息可以不记入诚信档案。（） 【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:B

答案解析:《证券期货市场诚信监督管理办法》下列从事证券期货市场活动的公民、法人或者其他组织的诚信信息，记入诚信档案：(十)证券期货传播媒介机构、人员；

10、下列（）情形，造成期货公司或客户损失的，期货交易所不承担赔偿责任。【单选题】

A.因期货交易所过错导致信息发布、交易指令处理错误

B.期货交易所对期货市场出现的异常情况采取合理的紧急措施

C.期货公司未按照每日无负债结算制度的要求，履行相应的金钱给付义务，期货交易所亦未代期货公司履行

D.期货交易所允许期货公司开仓透支交易的

正确答案:B

答案解析:《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》期货交易所依据有关规定对期货市场出现的异常情况采取合理的紧急措施造成客户损失的，期货交易所不承担赔偿责任。期货公司执行期货交易所的合理的紧急措施造成客户损失的，期货公司不承担赔偿责任。选项B正确。