2023年期货从业资格考试《期货法律法规》考试共140题，分为单选题和多选题和判断题和客观案例题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、下列交易行为，应当认定为透支交易的有（）。【多选题】

A.期货交易所在期货公司没有保证金的情况下，允许期货公司开仓交易

B.期货交易所在期货公司保证金不足的情况下，允许期货公司继续持仓

C.期货公司在客户没有保证金的情况下，允许客户开仓交易

D.期货公司在客户保证金不足的情况下，允许客户继续持仓

正确答案:A、B、C、D

答案解析:《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》期货交易所在期货公司没有保证金或者保证金不足的情况下，允许期货公司开仓交易或者继续持仓，应当认定为透支交易。期货公司在客户没有保证金或者保证金不足的情况下，允许客户开仓交易或者继续持仓，应当认定为透支交易。审查期货公司或者客户是否透支交易，应当以期货交易所规定的保证金比例为标准。（选项ABCD正确）

2、中国期货业协会的主要职责包括（）。【多选题】

A.纠纷调解

B.行政管理

C.权益维护

D.市场监督

正确答案:A、C

答案解析:中国期货业协会的主要职责：（1）教育职责 ；（2）自律规范；（3）从业管理；（4）纠纷调解；（5）权益维护；（6）培训交流；（7）组织研究；（8）其他职责。选项AC正确

3、人民法院审理期货侵权纠纷和无效的期货交易合同纠纷案件，应当根据各方当事人（）确定民事责任。【多选题】

A.是否有过错

B.过错的性质

C.过错的大小

D.过错和损失之间的因果关系

正确答案:A、B、C、D

答案解析:《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》人民法院审理期货侵权纠纷和无效的期货交易合同纠纷案件，应当根据各方当事人是否有过错，以及过错的性质、大小，过错和损失之间的因果关系，确定过错方承担的民事责任。（选项ABCD正确）

4、赵某是某期货公司从业人员，在从业过程中，赵某为了发展业务，对其客户谎称另一期货从业人员经常出去赌钱，现在欠了很多赌债，千万不要把自己的期货交易委托给他管理。则赵某的行为违反了（）规定。【客观案例题】

A.采取虚假或容易引起误解的宣传方式进行自我夸大

B.贬低或者诋毁其他期货经营机构、期货从业人员

C.采取明示或暗示与有关组织有特殊关系的手段招徕投资者，或利用与有关组织的有关系进行业务垄断

D.中国证监会或协会认定的其他不正当竞争行为

正确答案:B

答案解析:《期货从业人员执业行为准则》规定， 提倡同业公平竞争，严禁从业人员从事下列不正当竞争行为：（1）采用虚假或容易引起误解的宣传方式进行自我夸大或者损害其他同业者的名誉；（2）贬低或诋毁其他机构、期货从业人员；（3）采用明示或暗示与有关机构或者个人具有特殊关系的手段招徕投资者，或利用与有关组织的关系进行业务垄断；（4）在投资者不知情的情况下给投资者代理人或介绍人返还佣金；（5）以排挤竞争对手为目的，低于经营成本或行业自律标准收取手续费；（6）中国证监会或协会认定的其他不正当竞争行为。赵某违反了第二项，选项B正确。

5、证券期货经营机构可以设立基金中基金资产管理计划，将（）以上的资产管理计划资产投资于接受国务院金融监督管理机构监管的机构发行的资产管理产品。【单选题】

A.50%

B.60%

C.80%

D.90%

正确答案:C

答案解析:《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》证券期货经营机构可以设立基金中基金资产管理计划，将80%以上的资产管理计划资产投资于接受国务院金融监督管理机构监管的机构发行的资产管理产品，但不得违反本办法以及中国证监会的其他规定。

6、期货交易所因期货公司违规超仓或者其他违规行为而必须强行平仓的，强行平仓所造成的损失，由期货公司承担。（）【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:A

答案解析:《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》期货交易所因期货公司违规超仓或者其他违规行为而必须强行平仓的，强行平仓所造成的损失，由期货公司承担。期货公司因客户违规超仓或者其他违规行为而必须强行平仓的，强行平仓所造成的损失，由客户承担。

7、取得从业资格考试合格证明的人员连续2年未在机构中执业的，在申请从业资格前应当参加中国期货业协会组织的后续职业培训。（）【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:A

答案解析:取得从业资格考试合格证明或者被注销从业资格的人员连续2年未在机构中执业的，在申请从业资格前应当参加中国期货业协会组织的后续职业培训。

8、中国证监会应当制定期货公司（）规则，对期货公司及其分支机构的经营条件、风险管理、内部控制、保证金存管、关联交易等方面提出要求。【单选题】

A.审慎管理

B.权责发生制

C.持续性经营

D.利润分配

正确答案:C

答案解析:《期货交易管理条例》中国证监会应当制定期货公司持续性经营规则，对期货公司的净资本与净资产的比例，净资本与境内期货经纪、境外期货经纪等业务规模的比例，流动资产与流动负债的比例等风险监管指标做出规定；对期货公司及其分支机构的经营条件、风险管理、内部控制、保证金存管、关联交易等方面提出要求。选项C正确。

9、非结算会员向期货交易所支付的手续费，由期货交易所从全面结算会员期货公司自有资金账户中划拨。（）【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:B

答案解析:《期货公司金融期货结算业务试行办法》非结算会员向期货交易所支付的手续费，由期货交易所从全面结算会员期货公司期货保证金账户中划拨。

10、中国证监会及其派出机构应当将首席风险官的培训情况和考试成绩事项也记入期货公司及首席风险官诚信档案。（）【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:A

答案解析:《期货公司首席风险官管理规定（试行）》中国证监会及其派出机构将下列事项记入期货公司及首席风险官诚信档案： （1）中国证监会及其派出机构对首席风险官采取的监管措施；（2）首席风险官的培训情况和考试成绩；（3）中国证监会及其派出机构认定的与首席风险官有关的其他事项。