2023年期货从业资格考试《期货法律法规》考试共140题，分为单选题和多选题和判断题和客观案例题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、期货公司在开展各项业务过程中，为应对可能发生的风险损失所需要的资本是指（）。【单选题】

A.期货公司保证金

B.最低限额结算准备金

C.风险资本准备

D.净资本

正确答案:C

答案解析:《期货公司风险监管指标管理办法》期货公司风险资本准备是指期货公司在开展各项业务过程中，为应对可能发生的风险损失所需要的资本。选项C正确。最低限额结算准备金，是期货公司按照交易所及登记结算机构的有关要求以自有资金缴存用于履约担保的最低金额。

2、中国证监会及其派出机构对期货公司及其分支机构进行检查，有权采取的措施有（）。【多选题】

A.询问期货公司及其分支机构的工作人员，要求其对被检查事项作出解释、说明

B.查阅、复制与被检查事项有关的文件、资料

C.查询期货公司及其分支机构的客户资产账户

D.检查期货公司及其分支机构的信息系统，调阅交易、结算及财务数据

正确答案:A、B、C、D

答案解析:《期货公司监督管理办法》中国证监会及其派出机构对期货公司及其分支机构进行检查，有权采取下列措施：（一）询问期货公司及其分支机构的工作人员，要求其对被检查事项作出解释、说明；（二）查阅、复制与被检查事项有关的文件、资料；（三）查询期货公司及其分支机构的客户资产账户；（四）检查期货公司及其分支机构的信息系统，调阅交易、结算及财务数据。选项ABCD正确。

3、中国证监会及其派出机构审查行政许可，对符合以下（）条件的，在受理后，即时进行审查。【多选题】

A.近2年没有违反证券期货法律、行政法规和中国证监会规定的失信记录

B.近3年长期信用均保持在高水平

C.近3年没有因违法开展经营活动被银行、保险、税收、环保、海关等相关主管部门予以行政处罚

D.没有因证券期货犯罪或者其他犯罪被人民法院判处刑罚

正确答案:C、D

答案解析:《证券期货市场诚信监督管理办法》中国证监会及其派出机构审查行政许可，对符合以下条件的，在受理后，即时进行审查： (一)近三年没有违反证券期货法律、行政法规和中国证监会规定的失信记录； (二)近三年没有因违法开展经营活动被银行、保险、税收、环保、海关等相关主管部门予以行政处罚； (三)没有因证券期货犯罪或者其他犯罪被人民法院判处刑罚。选项CD正确。

4、客户下达的交易指令没有品种、数量、买卖方向的，期货公司未予拒绝而进行交易造成客户的损失，由（）。【单选题】

A.期货公司承担赔偿责任，客户予以追认的除外

B.客户自己承担

C.期货公司与客户平均分担

D.期货公司与客户自行协商

正确答案:A

答案解析:《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》客户下达的交易指令没有品种、数量、买卖方向的，期货公司未予拒绝而进行交易造成客户的损失，由期货公司承担赔偿责任，客户予以追认的除外。（选项A正确）

5、申请设立期货公司，注册资本可以不是实缴资本。（）【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:B

答案解析:申请设立期货公司，中国证监会根据审慎监管原则和各项业务的风险程度，可以提高注册资本最低限额。注册资本应当是实缴资本。

6、（）中国期货市场监控中心进入全球交易报告库列表，成为我国境内首家获得金融稳定理事会（FSB）认可的正式交易报告库。【单选题】

A.2020年6月

B.2020年12月

C.2020年8月

D.2020年10月

正确答案:B

答案解析:2020年12月，中国期货市场监控中心进入全球交易报告库列表，成为我国境内首家获得金融稳定理事会（FSB）认可的正式交易报告库。选项B正确。

7、根据《证券期货市场诚信监督管理办法》规定，违法失信信息，在诚信档案中的效力期限为（）。【单选题】

A.1年

B.2年

C.3年

D.5年

正确答案:C

答案解析:《证券期货市场诚信监督管理办法》规定的违法失信信息，在诚信档案中的效力期限为3年，但因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入、刑事处罚和判决承担较大侵权、违约民事赔偿责任的信息，其效力期限为5年。选项C正确。

8、期货公司报送的年度报告，（）应当对年度报告签署确认意见。【多选题】

A.董事

B.法定代表人

C.经营管理主要负责人

D.财务负责人

正确答案:A、B、C、D

答案解析:《期货公司监督管理办法》期货公司应当按照规定报送年度报告、月度报告等资料。期货公司法定代表人、经营管理主要负责人、首席风险官、财务负责人应当对年度报告和月度报告签署确认意见；监事会或监事应对年度报告进行审核并提出书面审核意见；期货公司董事应当对年度报告签署确认意见。选项ABCD正确。

9、甲乙丙丁四人欲参加期货从业人员资格考试，其中不能参加期货从业人员资格考试的是（）。【客观案例题】

A.甲今年18周岁，初中毕业

B.乙今年24岁，硕士学历，但属于间歇性精神病人

C.丙今年13岁，特别聪明，现已大学毕业，人称“神童”

D.丁今年19岁，高中毕业就在家闲逛，无所事事

正确答案:A、B、C

答案解析:参加从业资格考试的，应当符合下列条件：（1）年满18周岁；（2）具有完全民事行为能力；（3）具有高中以上文化程度；（4）中国证监会规定的其他条件。甲乙丙不符合条件。选项ABC正确。

10、证券公司可以间接为客户从事期货交易提供融资或者担保。（）【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:B

答案解析:《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》证券公司不得直接或者间接为客户从事期货交易提供融资或者担保。