2023年期货从业资格考试《期货法律法规》考试共140题，分为单选题和多选题和判断题和客观案例题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、证券期货经营机构向投资披露资产管理计划信息时，不得有的行为有（）。【多选题】

A.对投资业绩进行预测，或者宣传预期收益率

B.承诺收益，承诺本金不受损失或者限定损失金额或比例

C.夸大或者片面宣传管理人、投资经理及其管理的资产管理计划的过往业绩

D.虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏

正确答案:A、B、C、D

答案解析:《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》披露资产管理计划信息，不得有下列行为：（一）虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏；（二）对投资业绩进行预测，或者宣传预期收益率；（三）承诺收益，承诺本金不受损失或者限定损失金额或比例；（四）夸大或者片面宣传管理人、投资经理及其管理的资产管理计划的过往业绩；（五）恶意诋毁、贬低其他资产管理人、托管人、销售机构或者其他资产管理产品；（六）中国证监会禁止的其他情形。选项ABCD正确。

2、中国期货业协会、期货交易所依法对期货公司实行（）。【单选题】

A.自律管理

B.监督管理

C.行政管理

D.合规管理

正确答案:A

答案解析:《期货公司监督管理办法》中国证监会及其派出机构依法对期货公司及其分支机构实行监督管理。中国期货业协会、期货交易所按照自律规则对期货公司实行自律管理。

3、期货公司会员为自然人投资者开立金融期货交易编码时，自然人投资者应满足的条件之一是具有累计10个交易日、20笔以上的金融期货仿真交易成交记录，或者最近三年内具有（）笔以上的期货交易成交记录。【单选题】

A.5

B.10

C.15

D.20

正确答案:B

答案解析:《金融期货投资者适当性制度实施办法》第四条。 （三）具有累计10个交易日、20笔以上的金融期货仿真交易成交记录，或者最近三年内具有10笔以上的期货交易成交记录；

4、中国证监会可以对期货交割仓库进行现场检查。（）【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:A

答案解析:《期货交易管理条例》中国证监会可以对期货交易所、期货公司及其他期货经营机构、非期货公司结算会员、期货保证金安全存管监控机构和交割仓库进行现场检查。

5、期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务，可以向客户做获利保证。（）【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:B

答案解析:《期货公司监督管理办法》期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务，不得有下列行为： （一）向客户做出保证其资产本金不受损失或者取得最低收益的承诺；

6、期货交易所结算中，中央对手方一般通过（）方式，取得充足的财务资源，为市场提供有力的资金保障，降低市场流动性风险。【多选题】

A.保证金制度

B.结算担保金制度

C.风险准备金制度

D.取得银行授信

正确答案:A、B、C、D

答案解析:中央对手方一般通过保证金制度、结算担保金制度、风险准备金制度以及取得银行授信方式，取得充足的财务资源，为市场提供有力的资金保障，降低市场流动性风险。选项ABCD正确。

7、期货公司提供的投资方案或者期货交易策略应当以（）为主要依据。【多选题】

A.多家公司的研究报告

B.合法取得的研究报告

C.相关行业信息资料

D.公开发布的相关信息

正确答案:B、C、D

答案解析:《期货公司期货投资咨询业务试行办法》期货公司提供的投资方案或者期货交易策略应当以本公司的研究报告、合法取得的研究报告、相关行业信息资料以及公开发布的相关信息等为主要依据。选项BCD正确。

8、期货从业人员受到机构处分，或者从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理的，机构应当在作出处分决定、知悉或者应当知悉该期货从业人员违法违规被调查处理事项之日起（）个工作日内向协会报告。【单选题】

A.3

B.5

C.10

D.15

正确答案:C

答案解析:《期货从业人员管理办法》期货从业人员受到机构处分，或者从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理的，机构应当在作出处分决定、知悉或者应当知悉该期货从业人员违法违规被调查处理事项之日起10个工作日内向协会报告。选项C正确。

9、公民所受表彰、奖励、评比信息，由其所在机构向中国证监会及其派出机构申报，记入诚信档案。（）【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:B

答案解析:《证券期货市场诚信监督管理办法》中的，公民、法人或者其他组织所受表彰、奖励、评比和信用评级、诚信评估信息，由其自行向中国证监会及其派出机构申报，记入诚信档案。

10、中国证监会可以根据审慎监管原则，结合期货市场与期货行业发展状况，在（）基础上对期货公司风险监管指标标准及计算要求进行动态调整，并为调整事项的实施作出过渡性安排。【单选题】

A.征求行业意见

B.风险监管办法

C.期货交易规则

D.公司发展水平

正确答案:A

答案解析:《期货公司风险监管指标管理办法》中国证监会可以根据审慎监管原则，结合期货市场与期货行业发展状况，在征求行业意见基础上对期货公司风险监管指标标准及计算要求进行动态调整，并为调整事项的实施作出过渡性安排。选项A正确。