2023年期货从业资格考试《期货法律法规》考试共140题，分为单选题和多选题和判断题和客观案例题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职管理办法》，（）任职、履职以及考核应当保持独立性。【单选题】

A.总经理

B.首席风险官

C.财务负责人

D.董事

正确答案:B

答案解析:《期货公司董事、监事和高级管理人员任职管理办法》首席风险官的任职、履职以及考核应当保持独立性。选项B正确。

2、根据《期货从业人员执业行为准则》，期货从业人员不得以排挤竞争对手为目的，低于（）收取手续费。【多选题】

A.经营成本

B.竞争对手手续费

C.行业自律标准

D.自身定价

正确答案:A、C

答案解析:《期货从业人员执业行为准则（修订）》期货从业人员不得以排挤竞争对手为目的，低于经营成本或行业自律标准收取手续费。选项AC正确。

3、期货公司会员不得为综合评估得分（）的投资者申请开立交易编码。【多选题】

A.60

B.65

C.70

D.75

正确答案:A、B

答案解析:《金融期货投资者适当性制度操作指引》第二十二条    期货公司会员不得为综合评估得分在70分以下的投资者申请开立交易编码。

4、期货公司应当将资产管理业务投资经理、交易执行和风险控制等岗位的业务人员及其变动情况，自人员到岗或者变动之日起5个工作日内向（）备案。【单选题】

A.住所地中国证监会派出机构

B.期货交易所

C.中国期货业协会

D.保证金监控中心

正确答案:A

答案解析:《期货公司资产管理业务试点办法》第二十七条 资产管理业务投资经理、交易执行、风险控制等岗位必须相互独立，并配备专职业务人员，不得相互兼任。期货公司应当将资产管理业务投资经理、交易执行和风险控制等岗位的业务人员及其变动情况，自人员到岗或者变动之日起5个工作日内向住所地中国证监会派出机构备案。

5、期货公司或者任职人员以欺骗、贿赂等不正当手段完成任职备案的，责令改正，记入诚信档案，对负有责任的公司和人员（）。【单选题】

A.处10万元以下罚款

B.予以警告，并处以3万元以下罚款

C.要求期货公司解聘该人员

D.撤销任职资格

正确答案:B

答案解析:《期货公司董事、监事和高级管理人员任职管理办法》期货公司或者任职人员以欺骗、贿赂等不正当手段完成任职备案的，责令改正，记入诚信档案，对负有责任的公司和人员予以警告，并处3万元以下罚款。选项B正确。

6、中国期货市场监控中心在防范期货市场运行风险方面，重点监测监控（）。【多选题】

A.防范操纵风险

B.防范结算风险

C.防范内幕交易和利益输送

D.跨市监控

正确答案:A、B、C、D

答案解析:防范期货市场运行风险，监测重点从以下四方面进行监测监控：（1）防范操纵风险；（2）防范结算风险；（3）防范内幕交易和利益输送；（4）跨市监控。选项ABCD正确。

7、期货交易所理事会会议做出的决议（）。【多选题】

A.须经全体理事1/2以上表决通过

B.理事会会议须有2/3以上理事出席方为有效

C.须经出席会议的全体理事表决通过

D.理事会会议须有1/2以上理事出席方为有效

正确答案:A、B

答案解析:《期货交易所管理办法》理事会会议须有2/3以上理事出席方为有效，其决议须经全体理事1/2以上表决通过。选项AB正确。

8、期货公司的下列（）行为，应当认定为无效，期货公司应当赔偿由此给客户造成的经济损失。【多选题】

A.与客户对赌

B.私下对冲

C.以期货公司名义进行交易

D.不将客户指令入市交易

正确答案:A、B、D

答案解析:《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》期货公司私下对冲、与客户对赌等不将客户指令入市交易的行为，应当认定为无效，期货公司应当赔偿由此给客户造成的经济损失；期货公司与客户均有过错的，应当根据过错大小，分别承担相应的赔偿责任。选项ABD正确。

9、下列不是会员制期货交易所章程所必须载明的事项是（）。【单选题】

A.会员资格及其管理办法

B.会员的权利和义务

C.对会员的奖励办法

D.对会员的纪律处分

正确答案:C

答案解析:《期货交易所管理办法》期货交易所章程应当载明下列事项：（一）设立目的和职责；（二）名称、住所和营业场所；（三）注册资本及其构成；（四）营业期限；（五）组织机构的组成、职责、任期和议事规则；（六）管理人员的产生、任免及其职责；（七）基本业务制度；（八）风险准备金管理制度；（九）财务会计、内部控制制度；（十）变更、终止的条件、程序及清算办法；（十一）章程修改程序；（十二）需要在章程中规定的其他事项。会员制期货交易所章程还应当载明下列事项：（一）会员资格及其管理办法；（二）会员的权利和义务；（三）对会员的纪律处分。选项C不属于。

10、客户甲于某年4月在一家期货公司开户从事期货交易，其初始保证金为10万元。经过一段时间的交易，截止到7月份，甲的账户发生亏损，账户实际可动用资金变为6万元。甲继续进行交易，9月份，其持仓的浮动亏损超过规定幅度，按合同的约定，期货公司应要求客户甲追加保证金，但期货公司未将追加保证金的通知单送达客户甲手中。后续行情发生剧烈变化，为避免更大的损失，期货公司将客户甲的头寸平掉，使客户甲的交易亏损达6万元。现客户甲以期货公司未履行其追加保证金的通知义务为由，对期货公司提起诉讼，要求期货公司返还其初始保证金10万元。甲应当向下列（）法院提起诉讼。【客观案例题】

A.期货公司所在地中级人民法院

B.期货公司所在地基层人民法院

C.甲住所地高级人民法院

D.甲住所地基层人民法院

正确答案:A

答案解析:《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》期货纠纷案件由中级人民法院管辖。高级人民法院根据需要可以确定部分基层人民法院受理期货纠纷案件。因此甲应当向期货公司所在地中级人民法院法院提起诉讼。选项A正确。