2023年期货从业资格考试《期货法律法规》考试共140题，分为单选题和多选题和判断题和客观案例题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、以下属于期货交易所履行职责引起的商事案件的有（）。【多选题】

A.期货交易所违反法律法规，履行监督管理职责不当，造成其损害为由提起的商事诉讼案件

B.期货交易所违反其章程、交易规则、实施细则的规定，履行监督管理职责不当，造成其损害为由提起的商事诉讼案件

C.期货交易所违反业务协议的约定，履行监督管理职责不当，造成其损害为由提起的商事诉讼案件

D.期货交易所违反国务院期货监督管理机构的规定，履行监督管理职责不当，造成其损害为由提起的商事诉讼案件

正确答案:B、C、D

答案解析:《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定（二）》期货交易所履行职责引起的商务事件是指：（一）期货交易所会员及其相关人员、保证金存管银行及其相关人员、客户其他期货市场参与者，以期货交易所违法违规以及国务院期货监督管理机构的规定，履行监督管理职责不当，造成其损害为由提起的商事诉讼案件；（二）期货交易所会员及其相关人员、保证金存管银行及其相关人员、客户、其他期货市场参与者，以期货交易所违反其章程、交易规则、实施细则的规定以及业务协议的约定，履行监督管理职责不当，造成其损害为由提起的商事诉讼案件；（三）期货交易所因履行职责引起的其他商事诉讼案件。（选项BCD正确）

2、取得从业资格考试合格证明的人员从事期货业务的，应当事先通过其所在机构向（）申请从业资格。【单选题】

A.保证金监控中心

B.中国证监会

C.期货交易所

D.中国期货业协会

正确答案:D

答案解析:取得从业资格考试合格证明的人员从事期货业务的，应当事先通过其所在机构（即期货公司、期货交易所的非期货公司结算会员、期货投资者咨询机构、为期货公司提供中间介绍业务的机构等）向中国期货业协会申请从业资格。选项D正确。

3、在期货行业纠纷调解机制中，调解员的作用主要是（）。【多选题】

A.为争议双方提供法律意见

B.促进双方当事人的协商、谈判，寻找双方都可以接受的解决方法

C.为双方争议作出裁判

D.促成调解协议的签署和履行

正确答案:B、D

答案解析:通常情况，调解员不会像律师那样为争议双方提供法律意见，也不会像法官或者仲裁员，为双方争议作出裁判。调解员的作用可以概况为：为争议的双方搭起一座沟通的桥梁，促进双方当事人的协商、谈判，寻找双方都可以接受的解决方法，并促成调解协议的签署和履行。选项BD正确。

4、期货公司对交易结算结果提出异议，期货交易所未及时采取措施导致损失扩大的，对造成期货公司扩大的损失应当由（）承担赔偿责任。【单选题】

A.期货业协会

B.期货公司

C.期货公司和交易所共同

D.期货交易所

正确答案:D

答案解析:《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》期货公司对交易结算结果提出异议，期货交易所未及时采取措施导致损失扩大的，对造成期货公司扩大的损失应当承担赔偿责任。（选项D正确）

5、期货公司接受客户委托为其进行期货交易，应当事先向客户出示（），经客户签字确认后，与客户签订书面合同。【单选题】

A.交易规则

B.获利说明

C.交易合同书

D.风险说明书

正确答案:D

答案解析:《期货交易管理条例》期货公司接受客户委托为其进行期货交易，应当事先向客户出示风险说明书，经客户签字确认后，与客户签订书面合同。期货公司不得未经客户委托或者不按照客户委托内容，擅自进行期货交易。选项D正确。

6、中国证监会自受理期货公司期货投资咨询业务资格申请之日起（）个月内做出批准或者不予批准的决定。【单选题】

A.1

B.2

C.3

D.6

正确答案:B

答案解析:《期货公司期货投资咨询业务试行办法》中国证监会自受理期货公司期货投资咨询业务资格申请之日起2个月内，作出批准或者不予批准的决定。选项B正确。

7、下列关于客户交易编码制度的说法，正确的是（）。【单选题】

A.会员一户多码，客户一户一码

B.会员一户一码，客户一户多码

C.会员一户一码，客户一户一码

D.会员一户多码，客户一户多码

正确答案:C

答案解析:《期货交易所管理办法》 期货交易实行客户交易编码制度。会员和客户应当遵守一户一码制度，不得混码交易。选项C正确。

8、信义义务在忠实义务方面的具体要求包括（）。【多选题】

A.不欺诈客户

B.客户利益优先原则 

C.不进行内幕交易和操纵市场

D.不进行不正当竞争

正确答案:A、B、C、D

答案解析:忠实义务的具体要求：（1）客户利益优先原则 （2）不欺诈客户 （3）不进行内幕交易和操纵市场（4）不进行不正当竞争选项ABCD正确。

9、境外交易者均不能直接入场参与交易，但可以委托境内期货公司参与境内特定品种交易。（）【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:B

答案解析:《境外交易者和境外经纪机构从事境内特定品种期货交易管理暂行办法》境外交易者可以委托境内期货公司（以下简称期货公司)或者境外经纪机构参与境内特定品种期货交易。经期货交易所批准，符合条件的境外交易者可以直接在期货交易所从事境内特定品种期货交易。

10、对于可以直接入场交易的境外交易者和境外经纪机构，（）应当规定其资格取得与终止的条件和程序，明确其权利和义务。【单选题】

A.期货业协会

B.期货交易所

C.中国证监会

D.保证金监控中心

正确答案:B

答案解析:《境外交易者和境外经纪机构从事境内特定品种期货交易管理暂行办法》对直接入场交易的境外交易者和境外经纪机构，期货交易所应当规定其资格取得与终止的条件和程序，明确其权利和义务。选项B正确。