2023年期货从业资格考试《期货法律法规》考试共140题，分为单选题和多选题和判断题和客观案例题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、期货投资者保障基金是在（）严重违法违规或者风险控制不力等导致保证金出现缺口，可能严重危及社会稳定和期货市场安全时，补偿投资者保证金损失的专项基金。【单选题】

A.期货交易所

B.证券交易所

C.期货公司

D.基金管理公司

正确答案:C

答案解析:《期货投资者保障基金管理办法》期货投资者保障基金（以下简称保障基金）是在期货公司严重违法违规或者风险控制不力等导致保证金出现缺口，可能严重危及社会稳定和期货市场安全时，补偿投资者保证金损失的专项基金。选项C正确。

2、期货公司因严重违法违规或者风险控制不力等导致保证金出现缺口的，（）可以决定使用期货投资者保障基金。【单选题】

A.期货交易所

B.中国证监会

C.财政部

D.期货保证金监控中心

正确答案:B

答案解析:《期货投资者保障基金管理办法》期货公司因严重违法违规或者风险控制不力等导致保证金出现缺口的，中国证监会可以按照本办法规定决定使用保障基金，对不能清偿的投资者保证金损失予以补偿。选项B正确。

3、中国证监会认为有必要的，可以对期货交易所高级管理人员实施（）。【单选题】

A.拘留

B.传讯

C.提示

D.限制自由

正确答案:C

答案解析:《期货交易所管理办法》中国证监会认为有必要的，可以对期货交易所高级管理人员实施提示。选项C正确。

4、未经中国证监会批准，期货交易所的（）不得在任何营利性组织中兼职。【多选题】

A.理事长

B.董事长

C.监事会主席

D.总经理

正确答案:A、B、C、D

答案解析:《期货交易所管理办法》未经中国证监会批准，期货交易所的理事长、副理事长、董事长、副董事长、监事会主席、监事会副主席、总经理、副总经理、董事会秘书不得在任何营利性组织中兼职。 选项ABCD正确。

5、中国证监会及其派出机构审查行政许可，不得在同等条件下对诚信积分较高的申请人优先审查。（）【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:B

答案解析:《证券期货市场诚信监督管理办法》中国证监会及其派出机构审查行政许可，可以在同等条件下对诚信积分较高的申请人优先审查。

6、依法对首席风险官进行监督管理的是（）。【多选题】

A.中国证监会

B.中国期货业协会

C.中国证监会派出机构

D.期货交易所

正确答案:A、C

答案解析:《期货公司首席风险官管理规定（试行）》中国证监会及其派出机构依法对首席风险官进行监督管理。选项AC正确。中国期货业协会、期货交易所依法对首席风险官进行自律管理。

7、在期货公司年度报告、月度报告上签字的人员应当保证报告的内容真实、准确、完整，对报告内容有异议的，应当（）。【单选题】

A.要求重新提交

B.拒绝签字

C.向监管部门报告

D.注明自己的意见和理由

正确答案:D

答案解析:《期货公司监督管理办法》期货公司年度报告、月度报告签字人员应当保证报告内容真实、准确、完整；对报告内容有异议的，应当注明意见和理由。选项D正确。

8、公司制交易所的董事会职责包括（）。【多选题】

A.召集股东会会议，并向股东会报告工作

B.监督总经理组织实施股东大会和董事会决议的情况

C.审议总经理提出的财务预算方案、决算报告，提交股东大会通过

D.拟订公司内部管理机构设置方案

正确答案:A、B、C

答案解析:《期货交易所管理办法》董事会对股东大会负责，行使下列职权：（一）召集股东大会会议，并向股东大会报告工作；（二）拟订期货交易所章程、交易规则及其修改草案，提交股东大会审定；（三）审议总经理提出的财务预算方案、决算报告，提交股东大会通过；（四）审议期货交易所合并、分立、解散和清算的方案，提交股东大会通过；（五）监督总经理组织实施股东大会和董事会决议的情况；（六）本办法第二十五条第（五）项至第（十三）项、第（十五）项、第（十六）项规定的职权；（七）期货交易所章程规定和股东大会授予的其他职权。选项ABC正确。

9、期货公司应当建立与风险监管指标相适应的内部控制制度及风险管理制度，建立动态的风险监控和资本补充机制，确保净资本等风险监管指标持续符合标准。（）【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:A

答案解析:《期货公司风险监管指标管理办法》期货公司应当建立与风险监管指标相适应的内部控制制度及风险管理制度，建立动态的风险监控和资本补充机制，确保净资本等风险监管指标持续符合标准。

10、担任期货公司董事长和监事会主席，应当具备的条件有（）。【多选题】

A.必须取得硕士以上学位

B.从事期货业务3年以上经验

C.从事法律、会计业务5年以上经验

D.具有会计师以上职称

正确答案:B、C

答案解析:《期货公司董事、监事和高级管理人员任职管理办法》担任期货公司董事长和监事会主席的，应当具备下列条件： （一）具有从事期货业务3年以上经验，或者其他金融业务4年以上经验，或者法律、会计业务5年以上经验，或者经济管理工作10年以上经验； （二）具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位； （三）熟悉期货法律、行政法规和中国证监会的规定，具备期货专业能力。选项BC正确。