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2023年期货从业资格考试《期货法律法规》每日一练0807
帮考网校2023-08-07 10:15
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2023年期货从业资格考试《期货法律法规》考试共140题,分为单选题和多选题和判断题和客观案例题。小编每天为您准备了5道每日一练题目(附答案解析),一步一步陪你备考,每一次练习的成功,都会淋漓尽致的反映在分数上。一起加油前行。


1、根据《期货从业人员执业行为准则》规定,期货从业人员受到机构处分,机构应当在作出处分决定、知悉或者应当知悉该从业人员违法违规被调查处理事项之日起10个工作日内向()报告。【单选题】

A.协会

B.期货公司总部

C.期货交易所

D.证监会

正确答案:A

答案解析:《期货从业人员执业行为准则》从业人员受到机构处分,或者从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理的,机构应当在做出处分决定、知悉或者应当知悉该从业人员违法违规被调查处理事项之日起10个工作日内向协会报告。选项D正确。

2、证券期货经营机构()决定廉洁从业管理目标,对廉洁从业管理的有效性承担责任。【单选题】

A.总经理

B.股东会

C.董事会

D.监事会

正确答案:C

答案解析:证券期货经营机构董事会决定廉洁从业管理目标,对廉洁从业管理的有效性承担责任。选项C正确。

3、中国期货业协会、期货交易所依法对期货公司实行()。【单选题】

A.自律管理

B.监督管理

C.行政管理

D.合规管理

正确答案:A

答案解析:《期货公司监督管理办法》中国证监会及其派出机构依法对期货公司及其分支机构实行监督管理。中国期货业协会、期货交易所按照自律规则对期货公司实行自律管理。

4、期货公司执行非受托人的交易指令造成客户损失,由期货交易所承担连带责任。()【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:B

答案解析:《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》期货公司执行非受托人的交易指令造成客户损失,应当由期货公司承担责任,非受托人承担连带责任,客户予以追认的除外。

5、期货公司会员不得为测试得分低于( )分的投资者申请开立交易编码。【单选题】

A.70

B.75

C.80

D.85

正确答案:C

答案解析:《金融期货投资者适当性制度操作指引》第十一条   期货公司会员 不得为测试得分低于80分的投资者申请开立交易编码。

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