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2020年期货从业资格考试《期货法律法规》每日一练0807
帮考网校2020-08-07 09:31
2020年期货从业资格考试《期货法律法规》每日一练0807

2020年期货从业资格考试《期货法律法规》考试共140题,分为单选题和多选题和判断题和客观案例题。小编每天为您准备了5道每日一练题目(附答案解析),一步一步陪你备考,每一次练习的成功,都会淋漓尽致的反映在分数上。一起加油前行。


1、期货公司与其控股股东、实际控制人在( )等方面应当严格分开,独立经营,独立核算。【多选题】

A.业务

B.人员

C.资产

D.财务

正确答案:A、B、C、D

答案解析:《期货公司监督管理办法》第四十一条 期货公司与其股东、实际控制人及其他关联人在业务、人员、资产、财务等方面应当严格分开,独立经营,独立核算。

2、公民、法人或者其他组织从事证券期货市场活动,应当()。【多选题】

A.遵守法律、行政法规、规章和依法制定的自律规则

B.诚实信用

C.禁止欺诈、内幕交易、操纵市场

D.不得有损害投资者合法权益的不诚实信用行为

正确答案:A、B、C、D

答案解析:《证券期货市场诚信监督管理办法》第四条 公民(自然人)、法人或者其他组织从事证券期货市场活动,应当诚实信用,遵守法律、行政法规、规章和依法制定的自律规则,禁止欺诈、内幕交易、操纵市场以及其他损害投资者合法权益的不诚实信用行为。

3、期货公司为投资者向交易所申请开立交易编码,应当确认该投资者前一交易日日终保证金账户可用资金余额不低于人民币10万元。【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:B

答案解析:《金融期货投资者适当性制度操作指引》第四条    期货公司会员为投资者向交易所申请开立交易编码,应当确认该投资者前一交易日日终保证金账户可用资金余额不低于人民币50万元。

4、期货从业人员不得有下列( )行为。【多选题】

A.以他人名义参与期货投资

B.保守客户商业秘密

C.进行虚假宣传,诱使客户参与期货交易

D.以个人名义接受客户委托代理客户从事期货交易

正确答案:A、C、D

答案解析:《期货从业人员执业行为准则(修订)》第十一条 从业人员不得以个人或者他人名义参与期货交易。第十二条 期货公司的从业人员不得有下列行为:(一)以个人名义接受客户委托代理客户从事期货交易;(二)进行虚假宣传,诱骗客户参与期货交易;(三)挪用客户的期货保证金或者其他资产;(四)中国证监会禁止的其他行为。

5、会员制期货交易所会员大会行使下列()职权。【多选题】

A.决定增加或者减少期货交易所注册资本

B.决定期货交易所理事会提交的其他重大事项

C.撰写理事会和总经理的工作报告

D.审议批准期货交易所的财务预算方案、决算报告

正确答案:A、B、D

答案解析:《期货交易所管理办法》第二十条 会员大会行使下列职权:(一)审定期货交易所章程、交易规则及其修改草案;(二)选举和更换会员理事;(三)审议批准理事会和总经理的工作报告;(四)审议批准期货交易所的财务预算方案、决算报告;(五)审议期货交易所风险准备金使用情况;(六)决定增加或者减少期货交易所注册资本;(七)决定期货交易所的合并、分立、解散和清算事项;(八)决定期货交易所理事会提交的其他重大事项;(九)期货交易所章程规定的其他职权。

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