下载亿题库APP
联系电话:400-660-1360
请谨慎保管和记忆你的密码,以免泄露和丢失
请谨慎保管和记忆你的密码,以免泄露和丢失
2023年期货从业资格考试《期货法律法规》考试共140题,分为单选题和多选题和判断题和客观案例题。小编每天为您准备了5道每日一练题目(附答案解析),一步一步陪你备考,每一次练习的成功,都会淋漓尽致的反映在分数上。一起加油前行。
1、全面结算会员期货公司应当按照期货交易所的规定,建立并执行对非结算会员的限仓制度。()【判断题】
A.正确
B.错误
正确答案:A
答案解析:《期货公司金融期货结算业务试行办法》第二十二条 全面结算会员期货公司应当按照期货交易所的规定,建立并执行对非结算会员的限仓制度。
2、中国证监会可以根据监管需要及()调整风险监管报表的编制及报送要求。【单选题】
A.客户要求
B.期货公司风险状况
C.行业发展情况
D.交易所的规定
正确答案:C
答案解析:《期货公司风险监管指标管理办法》第十七条 期货公司应当按照中国证监会规定的方式编制并报送风险监管报表。中国证监会可以根据监管需要及行业发展情况调整风险监管报表的编制及报送要求。选项C正确。
3、担任期货公司高级管理人员的,可以免试取得期货从业人员资格的情形是()。【单选题】
A.在中国证监会期货监管岗位任职8年以上
B.在期货公司担任董事长职务6年以上
C.在中国期货业协会期货监管岗位任职6年以上
D.在期货公司担任风险监管职务10年以上
正确答案:A
答案解析:《期货公司董事、监事和高级管理人员任职管理办法》在期货监管机构、自律机构以及其他承担期货监管职能的专业监管岗位任职8年以上的人员,担任期货公司高级管理人员的,可以免试取得期货从业人员资格。
4、期货公司与第三方发生债务纠纷、期货公司破产或者清算时,客户委托资产()。【多选题】
A.不属于其破产财产或者清算财产
B.不得用于清偿期货公司债务
C.可先用于清偿期货公司债务,日后由期货公司偿还
D.可作为抵押资产
正确答案:A、B
答案解析:《 期货公司资产管理业务试点办法》第十条 期货公司与第三方发生债务纠纷、期货公司破产或者清算时,客户委托资产不得用于清偿期货公司债务,且不属于其破产财产或者清算财产。
5、期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》规定的,中国证监会及其派出机构可以采取()等监管措施。【多选题】
A.责令改正
B.监管谈话
C.出具警示函
D.注销从业资格
正确答案:A、B、C
答案解析:《期货从业人员管理办法》第二十九条 期货从业人员违反本办法规定的,中国证监会及其派出机构可以采取责令改正、监管谈话、出具警示函等监管措施。
2020-06-04
2020-06-04
2020-06-04
2020-06-04
2020-06-01
微信扫码关注公众号
获取更多考试热门资料