2023年期货从业资格考试《期货法律法规》考试共140题，分为单选题和多选题和判断题和客观案例题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、监控中心接到期货公司的客户交易编码注销申请后，应当于（）转发给相关期货交易所。【单选题】

A.当日

B.次日

C.5个工作日内

D.10个工作日内

正确答案:A

答案解析:《期货市场客户开户管理规定》监控中心接到期货公司的客户交易编码注销申请后，应当于当日转发给相关期货交易所。选项A正确。

2、甲期货公司现有净资产5000万元，资产调整值为100万元，负债调整值为200万元，有两家客户需要追加保证金，但经催告后仍然未足额追加，未足额追加的保证金数额达到1000万元，该期货公司客户权益总额为10亿元。甲期货公司在经营过程中出现以下（）情形时，进入风险预警期。【客观案例题】

A.期货公司近段时间效益不佳，净资本由4100万元降到3800万元

B.期货公司负债与净资产的比例达到130%

C.净资本与公司的风险资本准备的比例为130%

D.流动资产与流动负债的比例为110%

正确答案:B、D

答案解析:《期货公司风险监管指标管理办法》期货公司应当持续符合以下风险监管指标标准：（一）净资本不得低于人民币3000万元；（二）净资本与公司风险资本准备的比例不得低于 100%；（三）净资本与净资产的比例不得低于20%；（四）流动资产与流动负债的比例不得低于100%；（五）负债与净资产的比例不得高于150%；（六）规定的最低限额结算准备金要求。预警标准规定：“不得低于”的风险监管指标，其预警标准是规定标准的 120%，“不得高于”的风险监管指标，其预警 标准是规定标准的80%。选项A，为“不得低于”项，预警指标：3000万元×120%=3600万元，题中净资本为3800万，符合风险监管指标标准，并优于预警标准；选项B，为“不得高于”项，预警指标：150%×80%=120%，则130%不优于预警标准，进入风险预警期；选项C，为“不得低于”项，预警指标：100%×120%=120%，则130%符合风险监管指标，并优于预警标准。选项D，为“不得低于”项，预警指标：100%×120%=120%，则110%不优于预警标准，进入风险预警期。BD正确。

3、期货交易所总经理行使的职权不包括（）。【单选题】

A.组织协调专门委员会的工作

B.决定期货交易所机构设置方案，聘任和解聘工作人员

C.拟订期货交易所财务预算方案、决算报告

D.主持期货交易所的日常工作

正确答案:A

答案解析:《期货交易所管理办法》总经理行使下列职权：（1）组织实施会员大会、理事会通过的制度和决议；（2）主持期货交易所的日常工作；（3）根据章程和交易规则拟订有关细则和办法；（4）决定结算担保金的使用；（五）拟订风险准备金的使用方案；（6）拟订并实施经批准的期货交易所发展规划、年度工作计划；（7）拟订并实施经批准的期货交易所对外投资计划；（8）拟订期货交易所财务预算方案、决算报告；（9）拟订期货交易所合并、分立、解散和清算的方案；（10）拟订期货交易所变更名称、住所或者营业场所的方案；（11）决定期货交易所机构设置方案，聘任和解聘工作人员；（12）决定期货交易所员工的工资和奖惩；（13）期货交易所章程规定的或者理事会授予的其他职权。选项A，属于理事长的职权。

4、中国证监会及其派出机构依法对期货公司进行现场检查时，检查人员不得少于（）人。【单选题】

A.1

B.2

C.3

D.5

正确答案:B

答案解析:《期货公司管理办法》中国证监会及其派出机构可以对期货公司及其分支机构进行定期或者不定期现场检查。中国证监会及其派出机构依法进行现场检查时，检查人员不得少于2人，并应当出示合法证件和检查通知书，必要时可以聘请外部专业人士协助检查。选项B正确。

5、期货公司的交易保证金不足，期货交易所履行了通知义务，而期货公司未及时追加保证金，期货公司要求保留持仓并经书面协商一致的，对保留持仓期间造成的损失，期货交易所承担。（）【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:B

答案解析:《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》期货公司的交易保证金不足，期货交易所履行了通知义务，而期货公司未及时追加保证金，期货公司要求保留持仓并经书面协商一致的，对保留持仓期间造成的损失，由期货公司承担；穿仓造成的损失，由期货交易所承担。

6、交易结算会员期货公司不得受托为客户办理金融期货结算业务。（）【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:B

答案解析:《期货公司金融期货结算业务试行办法》交易结算会员期货公司可以受托为客户办理金融期货结算业务，不得接受非结算会员的委托为其办理金融期货结算业务。

7、由于受到强烈地震影响，某期货公司房屋、设备遭到严重损坏，无法继续进行期货业务，该公司不得不迁移住所，其新住所与原住所属于中国证监会不同派出机构管辖。则该公司（）。【客观案例题】

A.应当妥善处理客户的资产

B.近2年未因重大违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚

C.拟迁入的住所和拟使用的设施应当符合期货业务的需要

D.应当符合持续性经营规则

正确答案:A、B、C、D

答案解析:《期货公司监督管理办法》期货公司变更住所或营业场所，应当妥善处理客户资产，拟迁入的住所和拟使用的设施应当符合业务需要，并自完成相关工商变更登记之日起5个工作日内向住所地中国证监会派出机构报备。期货公司在中国证监会不同派出机构辖区变更住所的，还应当符合下列条件：（一）符合持续性经营规则；（二）近2年未因重大违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚；（三）中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件。选项ABCD正确。

8、期货公司应当按照规定，及时向期货保证金安全存管监控机构报送信息。（）【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:A

答案解析:《期货公司监督管理办法》期货公司应当按照规定及时向期货保证金安全存管监控机构报送信息。

9、由于市场原因，期货公司执行强行平仓，但强平指令无法成交，扩大的损失由（）承担。【单选题】

A.期货公司

B.客户

C.期货公司和客户共同

D.期货交易所

正确答案:B

答案解析:由于市场原因，期货公司执行强行平仓，但强平指令无法成交，扩大的损失由客户自行承担。选项B正确。

10、非结算会员的客户申请或者注销其交易编码的，由全面结算会员按照期货交易所的规定办理。（）【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:B

答案解析:《期货公司金融期货结算业务试行办法》第八条 非结算会员的客户申请或者注销其交易编码的，由非结算会员按照期货交易所的规定办理。