2023年期货从业资格考试《期货法律法规》考试共140题，分为单选题和多选题和判断题和客观案例题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、期货公司在评价期内存在以下（）情形的，市场竞争力不予加分，并将公司类别下调3个级别。【多选题】

A.参与或为期货配资等非法期货活动提供便利

B.超范围经营

C.股东虚假出资或抽逃出资

D.占用、挪用客户资产

正确答案:A、B、C、D

答案解析:期货公司在评价期内存在以下情形的，市场竞争力不予加分，并将公司类别下调3个级别；情节严重的，评为D类： （1）股东虚假出资或抽逃出资； （2）超范围经营； （3）占用、挪用客户资产； （4）资产管理业务严重违规，引发重大风险或造成恶劣影响； （5）风险管理子公司违法违规经营，引发重大风险或造成恶劣影响； （6）参与或为期货配资等非法期货活动提供便利； （7）恶意规避监管，包括向监管部门报送虚假材料、不配合现场检查或调查、隐藏违规事实等。选项ABCD正确。

2、期货公司提供虚假申请文件骗取期货业务许可的，应（）。【单选题】

A.给予警告

B.责令停业整顿

C.撤销其期货业务许可

D.处3万以下罚款

正确答案:C

答案解析:《期货交易管理条例》期货公司及其他期货经营机构、非期货公司结算会员、期货保证金存管银行提供虚假申请文件或者采取其他欺诈手段隐瞒重要事实骗取期货业务许可的，撤销其期货业务许可，没收违法所得。选项C正确。

3、期货投资咨询业务人员应当以期货公司名义开展期货投资咨询业务活动，不得以个人名义为客户提供期货投资咨询服务。（）【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:A

答案解析:《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第二十六条 期货投资咨询业务人员应当以期货公司名义开展期货投资咨询业务活动，不得以个人名义为客户提供期货投资咨询服务。

4、期货公司提供研究分析服务时，应当按照客户投资数额的多少，将客户分成大客户、高级客户、普通客户等，并有针对性地分别向其提供个性化服务，同时采取有效措施，保证研究分析人员独立形成研究分析意见和结论。（）【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:B

答案解析:《期货公司期货投资咨询业务试行办法》期货公司提供研究分析服务时，应当公平对待委托客户，并采取有效措施，保证研究分析人员独立形成研究分析意见和结论。

5、下列属于中国期货业协会的职责的是（）。【多选题】

A.建立期货从业人员信息数据库

B.组织期货从业人员后续职业培训

C.对期货从业人员执业行为进行定期或不定期检查

D.设立专门的纪律惩戒及申诉机构

正确答案:A、B、C、D

答案解析:中国期货业协会应当建立期货从业人员信息数据库，公示并且及时更新从业资格注册、诚信记录等信息。中国期货业协会应当组织期货从业人员后续职业培训，提高期货从业人员的职业道德和专业素质。中国期货业协会应当对期货从业人员的执业行为进行定期或者不定期检查，期货从业人员及其所在机构应当予以配合。中国期货业协会应当设立专门的纪律惩戒及申诉机构，制订相关制度和工作规程，按照规定程序对期货从业人员进行纪律惩戒，并保障当事人享有申诉等权利。选项ABCD正确。

6、期货公司董事会拟免除首席风险官职务的，应当提前通知本人，并按规定将（）的书面报告公司住所地中国证监会派出机构。【多选题】

A.免职理由

B.首席风险官履行职责情况

C.替代人选名单

D.公司风险管理的情况

正确答案:A、B、C

答案解析:《期货公司首席风险官管理规定（试行）》期货公司董事会拟免除首席风险官职务的，应当提前通知本人，并按规定将免职理由、首席风险官履行职责情况及替代人选名单书面报告公司住所地中国证监会派出机构。 被免职的首席风险官可以向公司住所地中国证监会派出机构解释说明情况。选项ABC正确。

7、实行会员分级结算制度的期货交易所，其结算会员应（）。【多选题】

A.对非结算会员结算

B.对非结算会员收取保证金

C.代非结算会员承担违约责任

D.组织进行非结算会员的期货交割

正确答案:A、B、C

答案解析:《期货交易管理条例》实行会员分级结算制度的期货交易所，应当向结算会员收取结算担保金。期货交易所只对结算会员结算，收取和追收保证金，以结算担保金、风险准备金、自有资金代为承担违约责任，以及采取其他相关措施；对非结算会员的结算、收取和追收保证金、代为承担违约责任，以及采取其他相关措施，由结算会员执行。选项ABC正确。

8、中国证监会及其派出机构要求申请人提供书面反馈意见或者进行核查的时间，计入行政许可法定期限。（）【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:B

答案解析:《证券期货市场诚信监督管理办法》依法提供书面反馈意见或者进行核查的时间，不计入行政许可法定期限。

9、期货公司与其控股股东、实际控制人在（）等方面应当严格分开，独立经营，独立核算。【多选题】

A.业务

B.人员

C.资产

D.财务

正确答案:A、B、C、D

答案解析:《期货公司监督管理办法》期货公司与其股东、实际控制人及其他关联人在业务、人员、资产、财务等方面应当严格分开，独立经营，独立核算。选项ABCD正确。

10、期货交易所会员应当是（）或者其他经济组织。【单选题】

A.境内企业法人

B.事业单位

C.境外企业法人

D.自然人

正确答案:A

答案解析:《期货交易管理条例》期货交易所会员应当是在中华人民共和国境内登记注册的企业法人或者其他经济组织。选项A正确。