2023年期货从业资格考试《期货法律法规》考试共140题，分为单选题和多选题和判断题和客观案例题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、投资者投资经历包括商品期货交易经历与证券交易经历两个方面，评估分值上限分别为20分与10分，两项评分之和为投资经历得分。【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:B

答案解析:《金融期货投资者适当性制度操作指引》第二十六条   投资者投资经历包括期货交易经历与金融现货经历两个方面，评估分值上限分别为20分与10分，两项评分较高者为投资经历得分。

2、下列属于专业投资者的是（）。【多选题】

A.证券公司

B.基金管理公司

C.合格境外机构投资者

D.最近1年末金融资产不低于800万元的机构投资者

正确答案:A、B、C

答案解析:《证券期货投资者适当性管理办法》第八条 符合下列条件之一的是专业投资者：（一）经有关金融监管部门批准设立的金融机构，包括证券公司、期货公司、基金管理公司及其子公司、商业银行、保险公司、信托公司、财务公司等；经行业协会备案或者登记的证券公司子公司、期货公司子公司、私募基金管理人。（二）上述机构面向投资者发行的理财产品，包括但不限于证券公司资产管理产品、基金管理公司及其子公司产品、期货公司资产管理产品、银行理财产品、保险产品、信托产品、经行业协会备案的私募基金。（三）社会保障基金、企业年金等养老基金，慈善基金等社会公益基金，合格境外机构投资者（QFII）、人民币合格境外机构投资者（RQFII）。（四）同时符合下列条件的法人或者其他组织：1.最近 1 年末净资产不低于 2000 万元；2.最近 1 年末金融资产不低于 1000 万元；3.具有 2 年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历。选项ABC正确。（选项D不符合条件）

3、会员制期货交易所会员大会的职权包括（）。【多选题】

A.审定期货交易所章程、交易规则及其修改草案

B.审议批准期货交易所的财务预算方案、决算报告

C.决定增加或者减少期货交易所注册资本

D.决定会员的接纳和退出

正确答案:A、B、C

答案解析:《期货交易所管理办法》会员大会行使下列职权：（一）审定期货交易所章程、交易规则及其修改草案；（二）选举和更换会员理事；（三）审议批准理事会和总经理的工作报告；（四）审议批准期货交易所的财务预算方案、决算报告；（五）审议期货交易所风险准备金使用情况；（六）决定增加或者减少期货交易所注册资本；（七）决定期货交易所的合并、分立、解散和清算事项；（八）决定期货交易所理事会提交的其他重大事项；（九）期货交易所章程规定的其他职权。选项D，属于理事会的职权。选项ABC正确。

4、期货从业人员在执业过程中应当以专业的技能，以（）的态度为投资者提供服务，维护投资者的合法权益。【多选题】

A.小心谨慎

B.勤勉尽责

C.独立客观

D.诚实守信

正确答案:A、B、C

答案解析:期货从业人员在执业过程中应当以专业的技能，以小心谨慎、勤勉尽责和独立客观的态度为投资者提供服务，维护投资者的合法权益。选项ABC正确。

5、下列关于中国期货业协会的性质的说法，不正确的是（）。【单选题】

A.非营利性

B.社会团体法人

C.实施监管职责

D.自律性组织

正确答案:C

答案解析:中国期货业协会是全国期货行业自律性组织，为非营利性的社会团体法人。对期货行业实施自律管理。选项C说法不正确。

6、期货交易所通知期货公司追加保证金，期货公司否认收到上述通知的，由期货公司承担举证责任。（）【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:B

答案解析:《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第五十七条 期货交易所通知期货公司追加保证金，期货公司否认收到上述通知的，由期货交易所承担举证责任。

7、期货交易所只为期货交易提供设施和服务，无权监管期货市场参与者的期货业务。（）【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:B

答案解析:期货交易所的职责包括：监管会员及其客户、指定交割仓库、期货保证金存管银行及期货市场其他参与者的期货业务。题目说法错误。

8、中国期货市场监控中心在保证金监控方面，建立了一套监控、预警及处置措施，其作用包括（）。【多选题】

A.提高市场规范程度

B.防止挪用保证金

C.降低市场流动性风险

D.节约监管力量 

正确答案:A、B、D

答案解析:保证金监控的成效主要体现在：（1）防止挪用保证金；（2）提高市场规范程度；（3）节约监管力量 ；

9、期货公司董事、监事和高级管理人员收受或进行商业贿赂，或者利用职务之便牟取其他非法利益的，（）。 【单选题】

A.报告中国证监会

B.依法追究行政责任

C.责令改正

D.免除职务

正确答案:B

答案解析:《期货公司董事、监事和高级管理人员任职管理办法》期货公司董事、监事和高级管理人员收受或进行商业贿赂，或者利用职务之便牟取其他非法利益的，依法追究行政责任。 

10、一般法人投资者申请开户，净资产应当不低于人民币100万元。投资者应当提供加盖公章的上一年度资产负债表作为净资产证明。【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:A

答案解析:《股指期货投资者适当性制度操作指引（试行）》第十七条。一般法人投资者申请开户，净资产应当不低于人民币100万元。投资者应当提供加盖公章的上一年度资产负债表或者距申请开户日期不超过三个月的月度资产负债表作为净资产证明。