2023年期货从业资格考试《期货法律法规》考试共140题，分为单选题和多选题和判断题和客观案例题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、期货公司应当聘请中国证监会派出机构指定具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所对其风险监管报表进行专项审计。（）【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:B

答案解析:《期货公司风险监管指标管理办法》第二十三条 中国证监会派出机构可以根据监管需要，要求期货公司聘请具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所对其风险监管报表进行专项审计。

2、期货公司独立董事不得在党政机关兼职。（）【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:A

答案解析:《期货公司董事、监事和高级管理人员任职管理办法》期货公司董事、监事和高级管理人员不得在党政机关兼职。

3、以下关于透支交易行为的表述，正确的是（）。【多选题】

A.期货公司保证金不足，期货交易所允许期货公司开仓交易，应当认定为透支交易

B.客户没有保证金，期货公司允许客户开仓交易，应当认定为透支交易

C.审查客户是否透支交易，应当以期货公司和客户合约约定的保证金比例为标准

D.审查期货公司是否透支交易，应当以期货交易所规定的保证金比例为标准

正确答案:A、B、D

答案解析:《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第三十一条 期货交易所在期货公司没有保证金或者保证金不足的情况下，允许期货公司开仓交易或者继续持仓，应当认定为透支交易。期货公司在客户没有保证金或者保证金不足的情况下，允许客户开仓交易或者继续持仓，应当认定为透支交易。审查期货公司或者客户是否透支交易，应当以期货交易所规定的保证金比例为标准。选项ABD正确。

4、证券期货经营机构从事私募资产管理业务，应当符合的条件是（）。【多选题】

A.具备符合条件的高级管理人员和三名以上投资经理

B.法人治理结构良好，内部控制、合规管理、风险管理制度完备

C.具有符合要求的营业场所、安全防范设施、信息技术系统

D.具有投资研究部门，且专职从事投资研究的人员不少于二人

正确答案:A、B、C

答案解析:《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》第十条 证券期货经营机构从事私募资产管理业务，应当符合以下条件：（一）净资产、净资本等财务和风险控制指标符合法律、行政法规和中国证监会的规定；（二）法人治理结构良好，内部控制、合规管理、风险管理制度完备；（三）具备符合条件的高级管理人员和三名以上投资经理；（四）具有投资研究部门，且专职从事投资研究的人员不少于三人；（五）具有符合要求的营业场所、安全防范设施、信息技术系统；（六）最近两年未因重大违法违规行为被行政处罚或者刑事处罚，最近一年未因重大违法违规行为被监管机构采取行政监管措施，无因涉嫌重大违法违规正受到监管机构或有权机关立案调查的情形；（七）中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件。

5、期货公司的客户投诉由（）处理。【单选题】

A.中国证监会期货部

B.期货投资者保障基金

C.期货交易所

D.中国期货业协会

正确答案:D

答案解析:《期货交易管理条例》第四十五条 中国期货业协会受理客户与期货业务有关的投诉，对会员之间、会员与客户之间发生的纠纷进行调解。

6、中国证监会可以批准设立期货专门结算机构，专门履行期货交易所的结算以及相关职责，并承担相应法律责任。（）【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:A

答案解析:《期货交易管理条例》第八十二条 中国证监会可以批准设立期货专门结算机构，专门履行期货交易所的结算以及相关职责，并承担相应法律责任。

7、期货公司应当对交易、结算、财务等数据进行（）管理。【单选题】

A.留痕

B.销毁

C.储存

D.备份

正确答案:D

答案解析:《期货公司监督管理办法》第六十条 期货公司应当建立数据备份制度，对交易、结算、财务等数据进行备份管理。

8、下列关于期货公司资产管理业务客户，说法正确的是（ ）。【单选题】

A.应独立承担投资风险

B.与期货公司共同承担投资风险

C.不承担投资风险

D.与期货公司商量如何承担投资风险

正确答案:A

答案解析:《期货公司资产管理业务试点办法》第三条 客户应当独立承担投资风险，不得损害国家利益、社会公共利益和他人合法权益。

9、根据《证券期货投资者适当性管理办法》规定，经营机构应当（）开展一次适当性自查，形成自查报告。【单选题】

A.每月

B.每半年

C.每年

D.每2年

正确答案:B

答案解析:《证券期货投资者适当性管理办法》第三十条 经营机构应当每半年开展一次适当性自查，形成自查报告。发现违反本办法规定的问题，应当及时处理并主动报告住所地中国证监会派出机构。选项B正确。

10、期货投资者保障基金的财务监管由（）负责。【单选题】

A.财政部

B.中国证监会

C.期货交易所

D.期货保证金监控中心

正确答案:A

答案解析:《期货投资者保障基金管理办法》第十八条 财政部负责保障基金财务监管。保障基金的年度收支计划和决算报财政部批准。