2023年期货从业资格考试《期货法律法规》考试共140题，分为单选题和多选题和判断题和客观案例题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、期货公司因严重违法违规或者风险控制不力等导致保证金出现缺口的，（）可以决定使用期货投资者保障基金。【单选题】

A.期货交易所

B.中国证监会

C.财政部

D.期货保证金监控中心

正确答案:B

答案解析:《期货投资者保障基金管理办法》第二十条 期货公司因严重违法违规或者风险控制不力等导致保证金出现缺口的，中国证监会可以按照本办法规定决定使用保障基金，对不能清偿的投资者保证金损失予以补偿。

2、中国证监会对有严重违法失信情形的市场主体，（）。【单选题】

A.责任改正、监管谈话

B.依法予以行政处罚

C.给予纪律惩戒

D.在证券期货市场违法失信信息公开查询平台进行专项公示

正确答案:D

答案解析:《证券期货市场诚信监督管理办法》第十五条 中国证监会对有下列严重违法失信情形的市场主体，在证券期货市场违法失信信息公开查询平台进行专项公示。

3、证券公司从事介绍业务，应当依照规定取得（）。【单选题】

A.介绍业务资格

B.证监会的书面授权

C.期货业协会的授权文件

D.证券经纪业务资格

正确答案:A

答案解析:《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第三条 证券公司从事介绍业务，应当依照本办法的规定取得介绍业务资格，审慎经营，并对通过其营业部开展的介绍业务实行统一管理。（选项A正确）

4、违反《期货公司董事、监事和高级管理人员任职管理办法》，涉嫌犯罪的，由中国证监会追究其刑事责任。（）【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:B

答案解析:《期货公司董事、监事和高级管理人员任职管理办法》违反本办法，涉嫌犯罪的，依法移送司法机关，追究刑事责任。

5、期货公司应当要求投资者对综合评估各项标准提供证明材料，未能提供证明材料的项目评分为零。【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:A

答案解析:《金融期货投资者适当性制度操作指引》第二十一条   期货公司会员应当要求投资者对综合评估各项指标提供证明材料，未能提供证明材料的项目评分为零。

6、期货公司从事资产管理业务，其（ ）应当持续符合中国证监会有关期货公司风险监管指标的规定和要求。【单选题】

A.净资产

B.净资本

C.净资本与净资产的比例

D.负债与净资产的比例

正确答案:B

答案解析:《期货公司资产管理业务试点办法》第四十条 期货公司从事资产管理业务，其净资本应当持续符合中国证监会有关期货公司风险监管指标的规定和要求。

7、期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》规定的，中国证监会及其派出机构可以采取（）等监管措施。【多选题】

A.责令改正

B.监管谈话

C.出具警示函

D.注销从业资格

正确答案:A、B、C

答案解析:《期货从业人员管理办法》第二十九条 期货从业人员违反本办法规定的，中国证监会及其派出机构可以采取责令改正、监管谈话、出具警示函等监管措施。

8、公司制期货交易所设股东大会，股东大会是期货交易所的权力机构，由全体股东组成。（）【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:A

答案解析:《期货交易所管理办法》第三十六条公司制期货交易所设股东大会。股东大会是期货交易所的权力机构，由全体股东组成。

9、风险管理公司向客户提供证券期货相关产品或服务的，应当建立投资者（）管理制度【单选题】

A.匹配性

B.适当性

C.差异性

D.统一性

正确答案:B

答案解析:风险管理公司向客户提供证券期货相关产品或服务的，应当建立投资者适当性管理制度，对不同类别的客户和不同等级的服务、产品实行差异化的适当性管理，将适当的服务和产品提供给适当的客户，向客户充分揭示业务和产品风险。 

10、首席风险官因擅离职守而被期货公司免职的，可以向（）解释说明情况。【单选题】

A.当地法院

B.中国期货业协会

C.公司住所地中国证监会派出机构

D.期货交易所

正确答案:C

答案解析:《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第十六条 期货公司董事会拟免除首席风险官职务的，应当提前通知本人，并按规定将免职理由、首席风险官履行职责情况及替代人选名单书面报告公司住所地中国证监会派出机构。被免职的首席风险官可以向公司住所地中国证监会派出机构解释说明情况。