2020年期货从业资格考试《期货法律法规》考试共140题，分为单选题和多选题和判断题和客观案例题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、国务院期货监督管理机构应当建立、健全保证金安全存管监控制度，设立( )。【单选题】

A.期货保证金安全使用审计机构

B.期货保证金第三方管理机构

C.期货风险金安全存管监控机构

D.期货保证金安全存管监控机构

正确答案:D

答案解析:《期货交易管理条例》第五十一条 国务院期货监督管理机构应当建立、健全保证金安全存管监控制度，设立期货保证金安全存管监控机构。

2、在立案调查中需要进行现场调查的，协会应当成立（）。【单选题】

A.调查组

B.清算组

C.督察组

D.审查组

正确答案:A

答案解析:《中国期货业协会纪律惩戒程序》第十三条 需要进行现场调查的，协会应当成立调查组，调查组由两名以上调查人员组成。调查时，调查人员应当出示协会公函及有效的身份证明文件。

3、期货从业人员与投资者或所在机构发生纠纷而无法自行合理解决的，可以按照规定的程序，提请( )进行调解。【单选题】

A.证监会

B.仲裁委员会

C.协会

D.国家主管机关

正确答案:C

答案解析:《期货从业人员执业行为准则（修订）》第四十五条。从业人员与投资者或所在机构发生纠纷而无法自行合理解决的，可以按照规定的程序，提请协会进行调解。

4、期货从业人员按照有关规定参加后续职业培训的，其所在机构应予以支持并提供必要保障。（）【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:A

答案解析:《期货从业人员管理办法》第二十二条 期货从业人员应当按照有关规定参加后续职业培训，其所在机构应予以支持并提供必要保障。

5、下列可以担任资产管理计划的投资顾问的是（）。【多选题】

A.保险资产管理机构

B.符合条件的私募证券投资基金管理人

C.商业银行资产管理机构

D.依法可以从事资产管理业务的证券期货经营机构

正确答案:A、B、C、D

答案解析:《证券期货经营机构私募资产管理计划运作管理规定》第三十二条 资产管理计划的投资顾问应当为依法可以从事资产管理业务的证券期货经营机构、商业银行资产管理机构、保险资产管理机构以及中国证监会认可的其他金融机构，或者同时符合以下条件的私募证券投资基金管理人：（一）在证券投资基金业协会登记满 1 年、无重大违法违规记录的会员；（二）具备 3 年以上连续可追溯证券、期货投资管理业绩且无不良从业记录的投资管理人员不少于 3 人；（三）中国证监会规定的其他条件。

6、期货公司未按照每日无负债结算制度的要求，履行相应的金钱给付义务，期货交易所亦未代期货公司履行，造成交易对方损失的，下列关于责任承担的说法，正确的是( )。【单选题】

A.期货公司应当承担赔偿责任

B.期货交易所应当承担赔偿责任

C.期货公司承担责任，期货交易所承担连带责任

D.期货交易所承担责任，期货公司承担连带责任

正确答案:B

答案解析:《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第四十八条。期货公司未按照每日无负债结算制度的要求，履行相应的金钱给付义务，期货交易所亦未代期货公司履行，造成交易对方损失的，期货交易所应当承担赔偿责任。期货交易所代期货公司履行义务或者承担赔偿责任后，有权向不履行义务的一方追偿。

7、刘某为甲期货公司从业人员，在得知乙期货公司给居间人较高的返佣后，私下将新开发的客户介绍给乙期货公司。刘某可能受到的法律惩戒是（）。【客观案例题】

A.训诫

B.暂停从业资格

C.公开谴责

D.罚款

正确答案:A、B、C

答案解析:《期货从业人员执业行为准则（修订）》第三十七条从业人员违反本准则，情节轻微，且没有造成严重后果的，予以训诫，训诫以训诫信的形式向个人发出。第三十八条从业人员违反本准则，情节严重，并造成严重后果的，予以公开谴责。第三十九条从业人员有下列情形之一的，暂停其从业资格6个月至12个月；情节严重的，撤销其从业资格并在3年内拒绝受理其从业资格申请：（三）获取不正当利益的；

8、利用未公开信息交易，具有下列（）情形之一的，应当认定为刑法规定的“情节严重”。【多选题】

A.违法所得数额在三十万元以上

B.二年内三次以上利用未公开信息交易

C.明示、暗示三人以上从事相关交易活动

D.因证券、期货犯罪行为受过刑事追究

正确答案:B、C

答案解析:第五条 利用未公开信息交易，具有下列情形之一的，应当认定为刑法第一百八十条第四款规定的“情节严重”：（一）违法所得数额在一百万元以上的；（二）二年内三次以上利用未公开信息交易的；（三）明示、暗示三人以上从事相关交易活动的。

9、个人客户办理期货开户手续，既可以本人亲自办理，也可以委托代理人代为办理。（ ）【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:B

答案解析:《期货市场客户开户管理规定》第八条客户开户应当符合《期货交易管理条例》及中国证监会有关规定，并遵守以下实名制要求：（一）个人客户应当本人亲自办理开户手续，签署开户资料，不得委托代理人代为办理开户手续。除中国证监会另有规定外，个人客户的有效身份证明文件为中华人民共和国居民身份证；

10、期货公司及其分支机构不得有下列( )行为。【单选题】

A.按照规定将客户保证金与期货公司的自有资产相互独立、分别管理

B.按照规定缴存结算担保金、结算准备金，或者未维持最低数额的结算准备金等专用资金

C.未在期货保证金账户和期货交易所专用结算账户之外存放客户保证金

D.对股东、实际控制人及其关联人的期货交易降低风险管理要求，侵害其他客户合法权益

正确答案:D

答案解析:《期货公司监督管理办法》第一百一十五条 期货公司及其分支机构有下列行为之一的，根据《期货交易管理条例》第六十六条处罚： （十八）对股东、实际控制人及其关联人降低风险管理要求，侵害其他客户合法权益；