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2023年期货从业资格考试《期货法律法规》每日一练0605
帮考网校2023-06-05 09:38
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2023年期货从业资格考试《期货法律法规》考试共140题,分为单选题和多选题和判断题和客观案例题。小编每天为您准备了5道每日一练题目(附答案解析),一步一步陪你备考,每一次练习的成功,都会淋漓尽致的反映在分数上。一起加油前行。


1、监控中心应当建立和维护期货市场客户统一开户系统,对期货公司提交的客户资料进行复核,并将通过复核的客户资料转发给()。【单选题】

A.相关期货交易所

B.中国期货业协会

C.中国证监会

D.各期货公司营业部

正确答案:A

答案解析:《期货市场客户开户管理规定》第四条 监控中心应当建立和维护期货市场客户统一开户系统(以下简称统一开户系统),对期货公司提交的客户资料进行复核,并将通过复核的客户资料转发给相关期货交易所。选项A正确。

2、中国期货业协会负责期货投资咨询业务从业人员的()等相关工作。【多选题】

A.资格考试

B.资格认定

C.行政处罚

D.日常管理

正确答案:A、B、D

答案解析:《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第九条 中国期货业协会负责期货投资咨询业务从业人员的资格考试、资格认定、日常管理等相关工作,相关自律管理办法由中国期货业协会制定。选项ABD正确。

3、证券公司申请介绍业务资格,净资本不低于()亿元。【单选题】

A.5

B.10

C.12

D.20

正确答案:C

答案解析:《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》中,证券公司的风险控制指标标准是指: (一)净资本不低于12亿元;(选项C正确)(二)流动资产余额不低于流动负债余额(不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金)的150%; (三)对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的10%,但因证券公司发债提供的反担保除外(四)净资本不低于净资产的70%。

4、期货公司为投资者向中国金融期货交易所申请开立交易编码,应当确认该投资者前一交易日日终保证金账户可用资金余额不低于人民币( )。【单选题】

A.30万元

B.40万元

C.50万元

D.60万元

正确答案:C

答案解析:《金融期货投资者适当性制度操作指引》第四条    期货公司会员为投资者向交易所申请开立交易编码,应当确认该投资者前一交易日日终保证金账户可用资金余额不低于人民币50万元。

5、职业道德的特征包括()。【多选题】

A.特殊性

B.继承性

C.规范性

D.具体性

正确答案:A、B、C、D

答案解析:职业道德的特征:1.职业道德的特殊性;2.职业道德的继承性;3.职业道德的规范性;4.职业道德的具体性。选项ABCD正确。

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