2023年期货从业资格考试《期货法律法规》考试共140题，分为单选题和多选题和判断题和客观案例题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、证券公司可以接受下列（）的委托从事中间介绍业务。【单选题】

A.参股的期货公司

B.非关联的期货公司

C.控股的期货公司

D.任何期货公司

正确答案:C

答案解析:《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第十二条 证券公司只能接受其全资拥有或者控股的、或者被同一机构控制的期货公司的委托从事介绍业务，不能接受其他期货公司的委托从事介绍业务。选项C正确。

2、期货公司接受客户李某的全权委托进行期货交易的，对交易产生的损失，期货公司应当承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的（），但法律、行政法规另有规定的除外。【客观案例题】

A.80%

B.50%

C.40%

D.60%

正确答案:A

答案解析:《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第十七条  期货公司接受客户全权委托进行期货交易的，对交易产生的损失，承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的80%，法律、行政法规另有规定的除外。

3、下列关于期货公司的次级债务的说法错误的是（）。【多选题】

A.期货公司借入次级债务的，可以按照中国证监会规定的计入净资本

B.期货公司可以互相持有次级债务

C.期货公司向股东或者其关联企业借入具有次级债务性质的长期借款以及其他清偿顺序在普通债之后的债务，可以按照规定计入净资本

D.期货公司借入次级债务，应当在相关事项完成后3个工作日内向住所地中国证监会派出机构报告

正确答案:B、D

答案解析:《期货公司风险监管指标管理办法》第十五条 期货公司借入次级债务、向股东或者其关联企业借入具有次级债务性质的长期借款以及其他清偿顺序在普通债之后的债务，可以按照规定计入净资本。期货公司应当在相关事项完成后5个工作日内向住所地中国证监会派出机构报告。（选项D不正确） 期货公司不得互相持有次级债务。（选项B不正确）

4、期货公司独立董事不得兼任其他期货公司的独立董事。（）【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:B

答案解析:《期货公司董事、监事和高级管理人员任职管理办法》符合任职条件的人员最多可以在2家期货公司兼任独立董事 。

5、全面结算会员期货公司调整非结算会员结算准备金最低余额的，应当在当日结算前向（）报告。【多选题】

A.中国证监会派出机构

B.期货交易所

C.期货保证金安全存管监控机构

D.中国期货业协会

正确答案:B、C

答案解析:《期货公司金融期货结算业务试行办法》第三十三条 全面结算会员期货公司调整非结算会员结算准备金最低余额的，应当在当日结算前向期货交易所和期货保证金安全存管监控机构报告。

6、独立董事应当保持独立性，不得在期货公司担任除（）以外的职务，不得与本期货公司存在可能妨碍其作出独立、客观判断的关系。【单选题】

A.总经理

B.监事

C.董事会

D.高管

正确答案:C

答案解析:《期货公司监督管理办法》第四十七条 期货公司应当设立董事会，并按照《公司法》的规定设立监事会或监事，切实保障监事会和监事对公司经营情况的知情权。期货公司可以设立独立董事，期货公司的独立董事不得在期货公司担任董事会以外的职务，不得与本期货公司存在可能妨碍其作出独立、客观判断的关系。

7、根据调解组织类型的不同，调解分为（）。【多选题】

A.法院调解

B.仲裁调解

C.人民调解

D.个人调解

正确答案:A、B、C、D

答案解析:根据调解组织类型的不同，调解分为：法院调解、仲裁调解、人民调解、行政调解、行业调解和其他机构和个人调解。

8、期货公司首席风险官被免除职务的，可以向中国期货业协会解释说明情况。（）【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:B

答案解析:《期货公司首席风险官管理规定（试行）》期货公司董事会拟免除首席风险官职务的，应当提前通知本人，并按规定将免职理由、首席风险官履行职责情况及替代人选名单书面报告公司住所地中国证监会派出机构。被免职的首席风险官可以向公司住所地中国证监会派出机构解释说明情况。

9、经营机构应当建立投资者适当性评估数据库，下列属于数据库中所包含的信息的是（）。【多选题】

A.投资者申请成为专业投资者的申请及审核记录

B.投资者历次风险承受能力评估问卷内容、评级时间、评级结果

C.投资者的诚信记录

D.投资者在本经营机构从事投资活动所产生的失信行为记录

正确答案:A、B、C、D

答案解析:《期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）》第十五条 经营机构应当建立投资者适当性评估数据库，收录投资者信息并及时更新。数据库中应当至少包含以下信息： （一）《办法》第六条所规定的投资者信息；（二）投资者在本经营机构从事投资活动所产生的失信行为记录；（三）投资者历次风险承受能力评估问卷内容、评级时间、评级结果等；（四）投资者申请成为专业投资者或者不同类别投资者转化的申请及审核记录等；（五）中国证监会、协会及经营机构认为必要的其它信息。《证券期货投资者适当性管理办法》第六条经营机构向投资者销售产品或者提供服务时，应当了解投资者的下列信息：（一）自然人的姓名、住址、职业、年龄、联系方式，法人或者其他组织的名称、注册地址、办公地址、性质、资质及经营范围等基本信息；（二）收入来源和数额、资产、债务等财务状况；（三）投资相关的学习、工作经历及投资经验；（四）投资期限、品种、期望收益等投资目标；（五）风险偏好及可承受的损失；（六）诚信记录；（七）实际控制投资者的自然人和交易的实际受益人；（八）法律法规、自律规则规定的投资者准入要求相关信息；（九）其他必要信息。

10、证券期货经营机构应当在每季度结束之日起（）内，编制私募资产管理业务管理季度报告，并报中国证监会相关派出机构和证券投资基金业协会备案。【单选题】

A.1个月

B.3个月

C.4个月

D.6个月

正确答案:A

答案解析:《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》第七十三条 证券期货经营机构应当于每月十日前向中国证监会及相关派出机构、证券投资基金业协会报送资产管理计划的持续募集情况、投资运作情况、资产最终投向等信息。证券期货经营机构应当在每季度结束之日起一个月内，编制私募资产管理业务管理季度报告，并报中国证监会相关派出机构和证券投资基金业协会备案。证券期货经营机构、托管人应当在每年度结束之日起四个月内，分别编制私募资产管理业务管理年度报告和托管年度报告，并报中国证监会相关派出机构和证券投资基金业协会备案。