2023年期货从业资格考试《期货法律法规》考试共140题，分为单选题和多选题和判断题和客观案例题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、期货公司交易保证金不足，符合强行平仓条件后，应当自行平仓而未平仓造成的扩大损失，由交易所承担。（）【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:B

答案解析:《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第三十八条。期货公司或者客户交易保证金不足，符合强行平仓条件后，应当自行平仓而未平仓造成的扩大损失，由期货公司或者客户自行承担。法律、行政法规另有规定或者当事人另有约定的除外。

2、证券公司为期货公司提供中间介绍业务的，应当在其经营场所显著位置或者其网站公开的信息有（）。【多选题】

A.受托从事的介绍业务范围

B.从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片

C.客户开户和交易流程、出入金流程

D.手续费标准

正确答案:A、B、C

答案解析:《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第十七条 证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站，公开下列信息：（一）受托从事的介绍业务范围；（二）从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片；（三）期货公司期货保证金账户信息、期货保证金安全存管方式；（四）客户开户和交易流程、出入金流程；（五）交易结算结果查询方式；（六）中国证监会规定的其他信息。选项ABC正确。

3、某国有期货公司人员王某利用自己作为会计职务上的便利，将客户资金50万元擅自借给其朋友张某做买卖，结果张某生意亏损，无法还钱。王某的行为构成（）。【单选题】

A.挪用公款罪

B.挪用资金罪

C.徇私舞弊罪

D.为亲友非法牟利罪

正确答案:A

答案解析:《中华人民共和国刑法(节录)》挪用公款罪，是指国家工作人员，利用职务上的便利，挪用公款归个人使用，进行非法活动的，或者挪用公款数额较大、进行营利活动的，或者挪用公款数额较大、超过3个月未还的行为。 挪用资金罪，是指公司、企业或者其他单位的工作人员利用职务上的便利，挪用本单位资金归个人使用或者借贷给他人，数额较大、超过3个月未还的，或者虽未超过3个月，但数额较大、进行营利活动的，或者进行非法活动的行为。 选项B，属于非国家工作人员利用职务上的便利挪用本公司、企业资金归个人使用或者借贷给他人使用时构成的罪名。而本题中王某是国有证券公司人员，属于国家工作人员，应该构成挪用公款罪；根据题干的叙述，很明显本罪不符合徇私舞弊罪和为亲友非法牟利罪的构成要件。

4、按照金融期货投资者适当性制度的要求，投资者保证金账户可用资金余额以（ ）作为计算依据。【单选题】

A.交易所对结算会员收取的保证金标准

B.结算会员对交易会员收取的保证金标准

C.交易所规定的保证金标准

D.期货公司会员收取的保证金标准

正确答案:D

答案解析:《金融期货投资者适当性制度操作指引》第五条 投资者保证金账户可用资金余额以期货公司会员收取的保证金标准作为计算依据。

5、投资者同时提供本人金融类资产、年收入材料作为财务状况证明的，期货公司应当在分别评分后，取其最高评分作为投资者财务状况评估得分，各项评分可以累加。【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:B

答案解析:《金融期货投资者适当性制度操作指引》第三十一条   投资者同时提供本人金融类资产、年收入材料作为财务状况证明的，期货公司应当在分别评分后，取其最高评分作为投资者财务状况评估得分，各项评分不得累加。

6、下列选项中，不符合期货公司申请从事期货投资咨询业务应当具备条件要求的是（）。【单选题】

A.注册资本1亿元，净资本8000万元

B.申请日前6个月的风险监管指标持续符合监管要求

C.近3年内未因违法违规经营受到行政、刑事处罚

D.具有2年以上期货从业经历并取得期货投资咨询从业资格的业务人员3名

正确答案:D

答案解析:《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第六条 期货公司申请从事期货投资咨询业务，应当具备下列条件：（一）注册资本不低于人民币1亿元，且净资本不低于人民币8000万元；（二）申请日前6个月的风险监管指标持续符合监管要求；（三）具有3年以上期货从业经历并取得期货投资咨询从业资格的高级管理人员不少于1名，具有2年以上期货从业经历并取得期货投资咨询从业资格的业务人员不少于5名，且前述高级管理人员和业务人员最近3年内无不良诚信记录，未受到行政、刑事处罚，且不存在因涉嫌违法违规正被有权机关调查的情形；选项D不符合申请条件。

7、当期货市场出现异常情况时，期货交易所可以采取的紧急措施包括（）。【多选题】

A.降低保证金

B.调整涨跌停板幅度

C.提高客户的最大持仓量

D.暂时停止交易

正确答案:B、D

答案解析:《期货交易管理条例》第十二条 当期货市场出现异常情况时，期货交易所可以按照其章程规定的权限和程序，决定采取下列紧急措施，并应当立即报告中国证监会：（一）提高保证金；（二）调整涨跌停板幅度；（三）限制会员或者客户的最大持仓量；（四）暂时停止交易；（五）采取其他紧急措施。

8、监控中心应当建立期货市场客户基本资料库，客户姓名或者名称、有效身份证明文件号码和客户期货结算账户户名之外的客户信息，监控中心应当统一维护。（）【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:B

答案解析:《期货市场客户开户管理规定》第三十一条 客户姓名或者名称、有效身份证明文件号码和客户期货结算账户户名之外的客户信息，监控中心应当根据不同的期货交易所、期货公司分别维护。

9、期货公司应当对期货投资咨询业务操作实行留痕管理，并按照中国证监会的规定，妥善保存下列（）等业务材料。【多选题】

A.风险揭示书

B.风险管理意见

C.研究分析报告

D.交易咨询建议

正确答案:A、B、C、D

答案解析:《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第二十一条 期货公司应当对期货投资咨询业务操作实行留痕管理，并按照中国证监会规定的保存年限和要求，妥善保存期货投资咨询业务的风险揭示书、合同、风险管理意见、研究分析报告、交易咨询建议、期货交易软件或者终端设备说明等业务材料。

10、期货公司或者其业务人员开展资产管理业务有（）情形之一，情节严重的，中国证监会可以撤销其资产管理业务试点资格，并依照相关规定作出行政处罚。【多选题】

A.在公开媒体上向公众推广、宣传资产管理业务或者招揽客户

B.接受起始委托资产150万元的单一客户

C.以自有资产参与期货公司资产管理业务

D.向客户承诺或者担保委托资产的最低收益或者分担损失

正确答案:A、C、D

答案解析:《 期货公司资产管理业务试点办法》第四十七条 期货公司或者其业务人员开展资产管理业务有下列情形之一，情节严重的，中国证监会可以撤销其资产管理业务试点资格，并依照《期货交易管理条例》第六十六条、第六十七条等有关规定作出行政处罚；涉嫌犯罪的，依法移送司法机关：（一）在公开媒体上向公众推广、宣传资产管理业务或者招揽客户；（二）以夸大资产管理业绩等方式欺诈客户；（三）接受单一客户的起始委托资产低于本办法规定的最低限额；（四）明知客户资金来自违规集资，仍接受其委托开展资产管理业务；（五）接受未对资产来源及用途的合法性进行书面承诺的客户的委托开展资产管理业务；（六）向客户承诺或者担保委托资产的最低收益或者分担损失；（七）以获取佣金、转移收益或者亏损等为目的，在同一或者不同账户之间进行不公平交易；（八）占用、挪用客户委托资产；（九）以自有资产或者假借他人名义违规参与期货公司资产管理业务；（十）报送或者提供虚假账户信息；（十一）其他违反本办法规定的行为。