2023年期货从业资格考试《期货法律法规》考试共140题，分为单选题和多选题和判断题和客观案例题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、期货公司法人治理结构、内部控制存在重大隐患的，中国证监会及其派出机构可以责令改正，并对负有责任的主管人员和其他直接责任人员进行（）。【多选题】

A.罚款

B.监管谈话

C.出具警示函

D.降级直至开除的纪律处分

正确答案:B、C

答案解析:《期货公司董事、监事和高级管理人员任职管理办法》期货公司有下列情形之一的，中国证监会及其派出机构可以责令改正，并对负有责任的主管人员和其他直接责任人员采取监管谈话、出具警示函等监管措施： （一）任用的董事、监事和高级管理人员不符合任职条件； （二）未按规定备案或报告董事、监事和高级管理人员任免情况； （三）法人治理结构、内部控制存在重大隐患； （四）未按规定报告高级管理人员职责分工调整的情况； （五）未按规定报告相关人员代为履行职责的情况； （六）未按规定备案或报告董事、监事和高级管理人员的近亲属在本公司从事期货交易的情况； （七）未按规定对离任人员进行离任审计； （八）违反规定授权董事、监事和高级管理人员之外的人员实际行使相关职权； （九）中国证监会规定的其他情形。选项BC正确。

2、某期货公司因涉嫌严重违法违规，正在被中国证监会调查，中国证监会可以区别情形，对其采取下列措施（）。【客观案例题】

A.限制或者暂停部分期货业务

B.停止批准新增业务或者分支机构

C.限制转让财产或者在财产上设定其他权利

D.限制分配红利，限制向董事、监事、高级管理人员支付报酬、提供福利

正确答案:A、B、C、D

答案解析:《期货交易管理条例》第五十五条 期货公司及其分支机构不符合持续性经营规则或者出现经营风险的，中国证监会可以对期货公司及其董事、监事和高级管理人员采取谈话、提示、记入信用记录等监管措施或者责令期货公司限期整改，并对其整改情况进行检查验收。期货公司逾期未改正，其行为严重危及期货公司的稳健运行、损害客户合法权益，或者涉嫌严重违法违规正在被中国证监会调查的，中国证监会可以区别情形，对其采取下列措施：（一）限制或者暂停部分期货业务；（二）停止批准新增业务或者分支机；（三）限制分配红利，限制向董事、监事、高级管理人员支付报酬、提供福利；（四）限制转让财产或者在财产上设定其他权利；（五）责令更换董事、监事、高级管理人员或者有关业务部门、分支机构的负责人员，或者限制其权利；（六）限制期货公司自有资金或者风险准备金的调拨和使用；（七）责令控股股东转让股权或者限制有关股东行使股东权利。

3、某年大豆期货交易活跃，某客户在某期货公司营业部开户并存入5000万元准备进行大豆期货交易。由于某些原因该客户一直没有交易，营业部经理王某擅自利用这些资金以自己名义买进了多手期货合约。则王某违反的规定是（）。【客观案例题】

A.挪用客户保证金

B.违规划转客户保证金

C.收取保证金不入账

D.不按照规定接受客户委托

正确答案:A

答案解析:《期货交易管理条例》营业部经理王某没有经过客户允许擅自利用这些资金并以自己名义买进了多手期货合约，违反了挪用客户保证金的相关规定。选项A正确。

4、期货公司有下列（）情形，中国证监会及其派出机构可以责令改正，并对负有责任的主管人员和其他直接责任人员进行监管谈话，出具警示函。【多选题】

A.法人治理结构、内部控制存在重大隐患

B.未按规定报告高级管理人员职责分工调整的情况

C.未按规定报告相关人员代为履行职责的情况

D.未按规定备案或报告董事、监事和高级管理人员任免情况

正确答案:A、B、C、D

答案解析:《期货公司董事、监事和高级管理人员任职管理办法》期货公司有下列情形之一的，中国证监会及其派出机构可以责令改正，并对负有责任的主管人员和其他直接责任人员采取监管谈话、出具警示函等监管措施： （一）任用的董事、监事和高级管理人员不符合任职条件； （二）未按规定备案或报告董事、监事和高级管理人员任免情况； （三）法人治理结构、内部控制存在重大隐患； （四）未按规定报告高级管理人员职责分工调整的情况； （五）未按规定报告相关人员代为履行职责的情况； （六）未按规定备案或报告董事、监事和高级管理人员的近亲属在本公司从事期货交易的情况； （七）未按规定对离任人员进行离任审计； （八）违反规定授权董事、监事和高级管理人员之外的人员实际行使相关职权； （九）中国证监会规定的其他情形。

5、会员制期货交易所总经理行使下列（）职权。【多选题】

A.组织实施会员大会、理事会通过的制度和决议

B.主持期货交易所的日常工作

C.根据章程和交易规则拟订有关细则和办法

D.决定结算担保金的使用

正确答案:A、B、C、D

答案解析:《期货交易管理办法》第三十四条总经理行使下列职权：（一）组织实施会员大会、理事会通过的制度和决议；（二）主持期货交易所的日常工作；（三）根据章程和交易规则拟订有关细则和办法；（四）决定结算担保金的使用；（五）拟订风险准备金的使用方案；（六）拟订并实施经批准的期货交易所发展规划、年度工作计划；（七）拟订并实施经批准的期货交易所对外投资计划；（八）拟订期货交易所财务预算方案、决算报告；（九）拟订期货交易所合并、分立、解散和清算的方案；（十）拟订期货交易所变更名称、住所或者营业场所的方案；（十一）决定期货交易所机构设置方案，聘任和解聘工作人员；（十二）决定期货交易所员工的工资和奖惩；（十三）期货交易所章程规定的或者理事会授予的其他职权。总经理因故临时不能履行职权的，由总经理指定的副总经理代其履行职权。

6、首席风险官提出辞职的，应当提前30日向期货公司董事会提出申请，并报告公司住所地中国证监会派出机构。（）【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:A

答案解析:《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第十八条 首席风险官提出辞职的，应当提前30日向期货公司董事会提出申请，并报告公司住所地中国证监会派出机构。

7、交易所应当对客户的交易指令是否入市交易承担举证责任。（）【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:B

答案解析:《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第五十六条 期货公司应当对客户的交易指令是否入市交易承担举证责任。

8、全面结算会员期货公司应当按照（）的规定，建立并执行对非结算会员的限仓制度。【单选题】

A.银行

B.中国证券业协会

C.期货交易所

D.中国证监会

正确答案:C

答案解析:《期货公司金融期货结算业务试行办法》第二十二条 全面结算会员期货公司应当按照期货交易所的规定，建立并执行对非结算会员的限仓制度。

9、会员制期货交易所会员享有的权利包括（）。【多选题】

A.在期货交易所从事规定的交易、结算和交割等业务

B.使用期货交易所提供的交易设施

C.按规定转让会员资格

D.联名提议召开临时会员大会

正确答案:A、B、C、D

答案解析:《期货交易所管理办法》第五十六条 会员制期货交易所会员享有下列权利：（一）参加会员大会，行使选举权、被选举权和表决权；（二）在期货交易所从事规定的交易、结算和交割等业务；（三）使用期货交易所提供的交易设施，获得有关期货交易的信息和服务；（四）按规定转让会员资格；（五）联名提议召开临时会员大会；（六）按照期货交易所章程和交易规则行使申诉权；（七）期货交易所章程规定的其他权利。

10、申请期货公司营业部负责人的任职资格，应当具备的条件有（）。【多选题】

A.具备大专及以上学历

B.从事期货业务3年以上经验

C.通过中国证监会认可的资质测试

D.具有期货从业人员资格

正确答案:B、D

答案解析:《期货公司董事、监事和高级管理人员任职管理办法》担任期货公司分支机构负责人，应当具备下列条件：（1）具有期货从业人员资格；（选项D正确）（2）具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位。（3）具有从事期货业务3年以上经验，或者其他金融业务4年以上经验，或者经济管理工作5年以上经验。（选项B正确）