2023年期货从业资格考试《期货法律法规》考试共140题，分为单选题和多选题和判断题和客观案例题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、交易保证金是会员或客户在期货交易中因持有期货合约而实际支付的保证金，又分为（）。【多选题】

A.变动交易保证金

B.最低交易保证金

C.梯度交易保证金

D.固定交易保证金

正确答案:B、C

答案解析:期货保证金分为交易保证金和结算准备金。交易保证金，是会员或客户在期货交易中因持有期货合约而实际支付的保证金。又分为最低交易保证金和梯度交易保证金。 

2、吴某为某期货公司的客户，由于经常出差无法参与交易，在该期货公司营业部经理的推荐下，将交易全权委托给营业部员工丁某。不久，吴某发现其账户亏发生巨额亏损，遂向法院提起了诉讼。按照法律规定，本案承担民事赔偿责任的主体为（）。【客观案例题】

A.期货交易所

B.丁某

C.期货公司

D.营业部经理

正确答案:C

答案解析:《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》期货公司接受客户全权委托进行期货交易的，对交易产生的损失，承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的百分之八十，法律、行政法规另有规定的除外。因此该期货公司应承担主要赔偿责任。选项C正确。

3、下列选项中，不符合期货公司申请从事期货投资咨询业务应当具备条件要求的是（）。【单选题】

A.注册资本1亿元，净资本8000万元

B.申请日前6个月的风险监管指标持续符合监管要求

C.近3年内未因违法违规经营受到行政、刑事处罚

D.具有2年以上期货从业经历并取得期货投资咨询从业资格的业务人员3名

正确答案:D

答案解析:《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第六条 期货公司申请从事期货投资咨询业务，应当具备下列条件：（一）注册资本不低于人民币1亿元，且净资本不低于人民币8000万元；（二）申请日前6个月的风险监管指标持续符合监管要求；（三）具有3年以上期货从业经历并取得期货投资咨询从业资格的高级管理人员不少于1名，具有2年以上期货从业经历并取得期货投资咨询从业资格的业务人员不少于5名，且前述高级管理人员和业务人员最近3年内无不良诚信记录，未受到行政、刑事处罚，且不存在因涉嫌违法违规正被有权机关调查的情形；选项D不符合申请条件。

4、下列关于引入境外交易者参与境内特定品种期货交易的说法，正确的有（）。【多选题】

A.有力提升我国期货市场的国际影响力

B.促进期货市场创新发展和对外开放

C.原油期货是我国首个以特定品种方式对外开放的品种

D.境内特定品种由中国证监会确定并公布

正确答案:A、B、C、D

答案解析:《境外交易者和境外经纪机构从事境内特定品种期货交易管理暂行办法》选项AB正确；2018年3月26日，原油期货在上海国际能源交易中心正式挂牌上市，成为首个以特定品种方式对外开放的商品期货品种。选项C正确；境内特定品种由中国证监会确定并公布。选项D正确。

5、期货投资者保障基金的现有基金不足补偿投资者保证金损失的，（）。【单选题】

A.由中国证监会予以补偿

B.由财政部予以补偿

C.由后续缴纳的保障基金补偿

D.不予补偿

正确答案:C

答案解析:《期货投资者保障基金管理办法》第二十一条 对期货投资者的保证金损失，保障基金按照下列原则予以补偿：（一）对每位个人投资者的保证金损失在10万元以下（含10万元）的部分全额补偿，超过10万元的部分按90%补偿；（二）对每位机构投资者的保证金损失在10万元以下（含10万元）的部分全额补偿，超过10万元的部分按80%补偿。现有保障基金不足补偿的，由后续缴纳的保障基金补偿。

6、会员制期货交易所理事会由会员理事和非会员理事组成，其中会员理事由会员大会选举产生，非会员理事由中国证监会委派。（）【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:A

答案解析:《期货交易所管理办法》第二十六条 理事会由会员理事和非会员理事组成；其中会员理事由会员大会产生，非会员理事由证监会委派。

7、下列行为属于操纵证券、期货市场罪的是（）。【多选题】

A.与他人串通，按事先约定的时间、价格和方式相互进行期货交易，影响期货交易价格或者期货交易量的

B.为影响期货市场行情囤积现货的

C.以自己为交易对象，自买自卖，影响期货交易价格或者期货交易量的

D.单独或者合谋，集中资金优势、持仓优势或者利用信息优势联合或者连续买卖合约，操纵期货交易价格的

正确答案:A、B、C、D

答案解析:《 中华人民共和国刑法(节录)》第一百八十二条 操纵证券、期货市场罪有下列情形之一，操纵证券、期货市场，情节严重的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金；情节特别严重的，处五年以上十年以下有期徒刑，并处罚金： （一）单独或者合谋，集中资金优势、持股或者持仓优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券、期货交易价格或者证券、期货交易量的；（二）与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券、期货交易，影响证券、期货交易价格或者证券、期货交易量的；（三）在自己实际控制的账户之间进行证券交易，或者以自己为交易对象，自买自卖期货合约，影响证券、期货交易价格或者证券、期货交易量的；（四）以其他方法操纵证券、期货市场的。 单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照前款的规定处罚。

8、交割仓库不能在期货交易所交易规则规定的期限内，向标准仓单持有人交付符合期货合约要求的货物，造成标准仓单持有人损失的，（）应当承担责任。【单选题】

A.交割仓库

B.合约的买方

C.期货公司

D.合约的卖方

正确答案:A

答案解析:《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第四十七条 交割仓库不能在期货交易所交易规则规定的期限内，向标准仓单持有人交付符合期货合约要求的货物，造成标准仓单持有人损失的，交割仓库应当承担责任，期货交易所承担连带责任。

9、A证券公司为了发动更多的客户从事期货交易，从社会上临时招聘了一批营销人员，对客户进行营销。这些营销人员善用讲话技巧，很快就拉来了大批的客户。比如，他们对客户这样说：期货有套期保值功能，最低获利是零，不会有任何损失，期货交易损失有限，盈利无限；公司有强大的研发队伍，可以帮助客户指导，保证最低收益5％；客户可将账号交给证券公司管理，20％以上的获利证券公司提成10％的收益，风险共担等。关于A证券公司这样的做法，下列说法正确的是（）。【客观案例题】

A.证券公司为期货公司介绍客户时，不得虚假宣传，误导客户

B.证券公司应当配备足够的具有期货从业人员资格的业务人员，不得任用不具有期货从业人员资格的业务人员从事介绍业务

C.证券公司为期货公司介绍客户时，应当向客户明示其与期货公司的介绍业务委托关系，解释期货交易的方式、流程及风险，不得作获利保证

D.证券公司为期货公司介绍客户时，不得作共担风险承诺

正确答案:A、B、C、D

答案解析:《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》证券公司应当配备足够的具有期货从业人员资格的业务人员，不得任用不具有期货从业人员资格的业务人员从事介绍业务。证券公司为期货公司介绍客户时，应当向客户明示其与期货公司的介绍业务委托关系，解释期货交易的方式、流程及风险，不得作获利保证、共担风险等承诺，不得虚假宣传，误导客户。选项ABCD正确。

10、设立期货公司，应当经（）批准。【单选题】

A.国务院期货监督管理机构

B.国务院期货监督管理机构派出机构

C.期货交易所

D.期货公司所属省级人民政府金融机构

正确答案:A

答案解析:《期货交易管理条例》第十五条 期货公司是依照《中华人民共和国公司法》和本条例规定设立的经营期货业务的金融机构。设立期货公司，应当经国务院期货监督管理机构批准，并在公司登记机关登记注册。