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2020年期货从业资格考试《期货法律法规》模拟试题0413
帮考网校2020-04-13 14:56
2020年期货从业资格考试《期货法律法规》模拟试题0413

2020年期货从业资格考试《期货法律法规》考试共140题,分为单选题和多选题和判断题和客观案例题。小编为您整理精选模拟习题10道,附答案解析,供您考前自测提升!


1、期货投资者保障基金是在()导致保证金出现缺口,可能严重危及社会稳定和期货市场安全时,补偿投资者保证金损失的专项基金。【多选题】

A.投资者严重违法违规

B.投资者风险控制不力

C.期货公司严重违法违规

D.期货公司风险控制不力

正确答案:C、D

答案解析:《期货投资者保障基金管理办法》第二条 期货投资者保障基金(以下简称保障基金)是在期货公司严重违法违规或者风险控制不力等导致保证金出现缺口,可能严重危及社会稳定和期货市场安全时,补偿投资者保证金损失的专项基金。

2、经过整改,期货公司风险监管指标符合规定标准的,应当向()报告。【单选题】

A.住所地中国证监会派出机构

B.中国证监会

C.期货交易所

D.中国期货业协会

正确答案:A

答案解析:《期货公司风险监管指标管理办法》第三十条  经过整改,期货公司风险监管指标符合规定标准的,应当向住所地中国证监会派出机构报告,中国证监会派出机构应当进行验收。

3、操纵证券、期货市场,情节严重的,处5年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处罚金。()【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:A

答案解析:《中华人民共和国刑法修正案(六)》第十一条。操纵证券、期货市场,情节严重的,处五年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处罚金;情节特别严重的,处五年以上十年以下有期徒刑,并处罚金。

4、期货公司及其分支机构有下列()行为之一的,将受到处罚。【多选题】

A.违规开展关联交易,情节严重

B.未能维持最低数额的结算准备金等专用资金

C.信息系统不符合规定或者未按照规定要求实施信息系统管理,损害客户合法权益或者扰乱期货市场秩序

D.违反规定委托或者接受其他机构委托从事中间介绍业务,损害客户合法权益

正确答案:A、B、C、D

答案解析:《期货公司监督管理办法》第一百一十五条 期货公司及其分支机构有下列行为之一的,根据《期货交易管理条例》第六十六条处罚:(一)未按规定实行投资者适当性管理制度,损害客户合法权益;(二)未按规定将客户资产与期货公司自有资产相互独立、分别管理;(三)在期货保证金账户和期货交易所专用结算账户之外存放客户保证金;(四)占用客户保证金;(五)向期货保证金安全存管监控机构报送的信息存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏;(六)违反期货保证金安全存管监控管理相关规定,损害客户合法权益;(七)未按规定缴存结算担保金,或者未能维持最低数额的结算准备金等专用资金;(八)在传递交易指令前未对客户账户资金和持仓进行验证;(九)违反中国证监会有关结算业务管理规定,损害其他期货公司及其客户合法权益;(十)信息系统不符合规定或者未按照规定要求实施信息系统管理,损害客户合法权益或者扰乱期货市场秩序;(十一)未按规定实施外部接入信息系统管理,损害客户合法权益或者扰乱期货市场秩序;(十二)违反中国证监会风险监管指标规定;(十三)违反规定从事期货投资咨询或者资产管理业务,情节严重的;(十四)设立、收购、参股境外经营机构不符合本办法有关规定,情节严重或者出现严重后果的;(十五)未按规定履行对境外经营机构的管理责任,导致境外经营机构违法经营或者出现重大风险的;(十六)违反规定委托或者接受其他机构委托从事中间介绍业务,损害客户合法权益;(十七)违规开展关联交易,情节严重的;(十八)对股东、实际控制人及其关联人降低风险管理要求,侵害其他客户合法权益;(十九)以合资、合作、联营方式设立分支机构,或者将分支机构承包、出租给他人,或者违反分支机构集中统一管理规定;(二十)拒不配合、阻碍或者破坏中国证监会及其派出机构的监督管理;(二十一)违反期货投资者保障基金管理规定。

5、期货公司在中国证监会不同派出机构辖区变更住所的,应满足近3年未因重大违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚。()【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:B

答案解析:《期货公司监督管理办法》第二十六条 期货公司变更住所或营业场所,应当妥善处理客户资产,拟迁入的住所和拟使用的设施应当符合业务需要,并自完成相关工商变更登记之日起 5 个工作日内向住所地中国证监会派出机构报备。期货公司在中国证监会不同派出机构辖区变更住所的,还应当符合下列条件:(一)符合持续性经营规则;(二)近 2 年未因重大违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚;(三)中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件。

6、因期货交易所的过错导致信息发布、交易指令处理错误,造成期货公司或者客户直接经济损失的,期货交易所应当承担赔偿责任,但其能够证明系不可抗力的除外。【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:A

答案解析:《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第五十条。因期货交易所的过错导致信息发布、交易指令处理错误,造成期货公司或者客户直接经济损失的,期货交易所应当承担赔偿责任,但其能够证明系不可抗力的除外。

7、期货公司董事长、监事会主席、独立董事、经理层人员的任职资格,由()依法核准。【单选题】

A.中国期货业协会

B.中国证监会

C.中国证券业协会

D.中国人民银行

正确答案:B

答案解析:《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第二十条 期货公司董事长、监事会主席、独立董事、经理层人员的任职资格,由中国证监会依法核准。经中国证监会授权,可以由中国证监会派出机构依法核准。

8、自取得任职资格之日起30个工作日内,拟任董事、监事、财务负责人、营业部负责人未在期货公司任职,无论之后出示任何理由或证明,其任职资格都将自动失效。()【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:B

答案解析:《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第二十九条 期货公司应当自拟任董事、监事、财务负责人、营业部负责人取得任职资格之日起30个工作日内,按照公司章程等有关规定办理上述人员的任职手续。自取得任职资格之日起30个工作日内,上述人员未在期货公司任职,其任职资格自动失效,但有正当理由并经中国证监会相关派出机构认可的除外。

9、国务院期货监督管理机构依法履行职责,可以采取下列措施( )。【多选题】

A.进入涉嫌违法行为发生场所调查取证

B.查阅、复制与被调查事件有关的财产权登记等资料

C.查询与被调查事件有关的单位的保证金账户和银行账户

D.询问当事人和与被调查事件有关的单位和个人,限制其人身自由

正确答案:A、B、C

答案解析:《期货交易管理条例》第四十七条 国务院期货监督管理机构依法履行职责,可以采取下列措施:(一)对期货交易所、期货公司及其他期货经营机构、非期货公司结算会员、期货保证金安全存管监控机构和交割仓库进行现场检查;(二)进入涉嫌违法行为发生场所调查取证;(三)询问当事人和与被调查事件有关的单位和个人,要求其对与被调查事件有关的事项做出说明; (四)查阅、复制与被调查事件有关的财产权登记等资料;(五)查阅、复制当事人和与被调查事件有关的单位和个人的期货交易记录、财务会计资料以及其他相关文件和资料;对可能被转移、隐匿或者毁损的文件和资料,可以予以封存;(六)查询与被调查事件有关的单位的保证金账户和银行账户; (七)在调查操纵期货交易价格、内幕交易等重大期货违法行为时,经国务院期货监督管理机构主要负责人批准,可以限制被调查事件当事人的期货交易,但限制的时间不得超过15个交易日;案情复杂的,可以延长至30个交易日; (八)法律、行政法规规定的其他措施。

10、关于期货公司风险监管报表正确的做法是()。【多选题】

A.期货公司应当保留书面月度及年度风险监管报表

B.相应责任人员应当在书面报表上签字,并加盖公司印章

C.风险监管报表的保存期限应当不少于15 年

D.风险监管报表的保存期限应当不少于 5 年

正确答案:A、B、D

答案解析:《期货公司风险监管指标管理办法》第十九条期货公司应当保留书面月度及年度风险监管报表,法定代表人、经营管理主要负责人、首席风险官、财务负责人等责任人员应当在书面报表上签字,并加盖公司印章。风险监管报表的保存期限应当不少于 5 年。

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