2023年期货从业资格考试《期货法律法规》考试共140题，分为单选题和多选题和判断题和客观案例题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、发生以下（）情形之一的，期货公司资产管理部门应当立即向公司总经理和首席风险官报告。【多选题】

A.资产管理业务被交易所调查或者采取风险控制措施

B.资产管理业务被有权机关调查

C.客户提前终止资产管理委托

D.当天资管账户出现有大量亏损

正确答案:A、B、C

答案解析:《期货公司资产管理业务试点办法》第三十二条 发生以下情形之一的，期货公司资产管理部门应当立即向公司总经理和首席风险官报告：（一） 资产管理业务被交易所调查或者采取风险控制措施，或者被有权机关调查；（二）客户提前终止资产管理委托；（三）其他可能影响资产管理业务开展和客户权益的情形。

2、公司制期货交易所监事会主席、副主席的任免，由中国证监会提名，（）通过。【单选题】

A.董事会

B.监事会

C.理事会

D.股东大会

正确答案:B

答案解析:《期货交易所管理办法》第四十九条 监事会主席、副主席的任免，由中国证监会提名，监事会通过。

3、经营机构向投资者销售产品或者提供服务时，可以采用下列（）方式了解投资者信息。【多选题】

A.查询、收集投资者资料

B.问卷调查

C.知识测试

D.其他现场或非现场沟通

正确答案:A、B、C、D

答案解析:《期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）》第五条 经营机构向投资者销售产品或者提供服务时，应当充分了解《办法》第六条规定的投资者信息，可以采用但不限于以下方式：（一）查询、收集投资者资料；（二）问卷调查；（三）知识测试；（四）其他现场或非现场沟通等。

4、证券期货经营机构应当制定工作人员廉洁从业规范，应当（）。【多选题】

A.明确廉洁从业要求

B.加强从业人员廉洁培训和教育

C.培育廉洁从业文化

D.将工作人员廉洁从业纳入工作人员管理体系

正确答案:A、B、C、D

答案解析:证券期货经营机构应当制定工作人员廉洁从业规范，明确廉洁从业要求，加强从业人员廉洁培训和教育，培育廉洁从业文化。证券期货经营机构应当将工作人员廉洁从业纳入工作人员管理体系，在遇有人员聘用、晋级、提拔、离职以及考核、审计、稽核等情形时，对其廉洁从业情况予以考察评估。 

5、期货公司借入次级债务的，不得将借入的次级债务计入净资本。（）【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:B

答案解析:《期货公司风险监管指标管理办法》第十五条 期货公司借入次级债务、向股东或者其关联企业借入具有次级债务性质的长期借款以及其他清偿顺序在普通债之后的债务，可以按照规定计入净资本。 

6、操纵证券、期货市场，情节严重的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金。（）【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:A

答案解析:《中华人民共和国刑法(节录)》第一百八十二条 操纵证券、期货市场罪。操纵证券、期货市场，情节严重的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金；情节特别严重的，处五年以上十年以下有期徒刑，并处罚金。

7、期货公司的期货从业人员不得（）。【多选题】

A.以个人名义代理客户从事期货交易

B.进行夸大宣传，诱导客户参与期货交易

C.给客户提供期货交易方面的信息

D.挪用客户的期货保证金

正确答案:A、B、D

答案解析:期货公司的从业人员不得：（一）以个人名义接受客户委托代理客户从事期货交易。（二）进行虚假宣传，诈骗客户参与期货交易。（三）挪用客户的期货保证金或者其他资产。（四）中国证监会禁止的其他行为。

8、期货公司应当将资产管理业务投资经理、交易执行和风险控制等岗位的业务人员及其变动情况，自人员到岗或者变动之日起5个工作日内向（）备案。【单选题】

A.住所地中国证监会派出机构

B.期货交易所

C.中国期货业协会

D.保证金监控中心

正确答案:A

答案解析:《期货公司资产管理业务试点办法》第二十七条 资产管理业务投资经理、交易执行、风险控制等岗位必须相互独立，并配备专职业务人员，不得相互兼任。期货公司应当将资产管理业务投资经理、交易执行和风险控制等岗位的业务人员及其变动情况，自人员到岗或者变动之日起5个工作日内向住所地中国证监会派出机构备案。

9、期货公司应当按照（）的有关规定及本指引的要求，建立健全相关工作制度。【多选题】

A.中国期货业协会

B.中国证监会

C.交易所

D.监控中心

正确答案:B、C

答案解析:《金融期货投资者适当性制度操作指引》第二条    期货公司会员应当按照中国证监会、交易所的有关规定及本指引的要求，建立健全相关工作制度。

10、根据《期货公司分类监管规定》，期货公司分类是指以期货公司风险管理能力为基础，结合公司（），按照规定评价和确定期货公司的类别。【多选题】

A.服务实体经济能力

B.经营管理能力

C.市场竞争力

D.持续合规状况

正确答案:A、C、D

答案解析:《期货公司分类监管规定》期货公司分类是指以期货公司风险管理能力为基础，结合公司服务实体经济能力、市场竞争力、持续合规状况，按照本规定评价和确定期货公司的类别。