2021年期货从业资格考试《期货法律法规》考试共140题，分为单选题和多选题和判断题和客观案例题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、以下关于协会实施纪律惩戒，说法正确的是（）。【多选题】

A.遵循公开、公平、公正的原则

B.以事实为根据

C.严格执行协会的有关规定

D.坚持教育与惩戒相结合

正确答案:A、B、C、D

答案解析:《中国期货业协会纪律惩戒程序（修订）》第五条 协会实施纪律惩戒，应当遵循公开、公平、公正的原则，以事实为根据，严格执行协会的有关规定，坚持教育与惩戒相结合。

2、中国期货业协会负责期货投资咨询业务从业人员的（）等相关工作，相关自律管理办法由中国期货业协会制定。【多选题】

A.资格考试

B.资格认定

C.行政处罚

D.日常管理

正确答案:A、B、D

答案解析:《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第九条 中国期货业协会负责期货投资咨询业务从业人员的资格考试、资格认定、日常管理等相关工作，相关自律管理办法由中国期货业协会制定。

3、申请设立期货公司，主要股东为法人或者非法人组织的，其净资产不得低于实收资本的（ ）。【单选题】

A.80%

B.30%

C.60%

D.50%

正确答案:D

答案解析:《期货公司监督管理办法》第七条 期货公司主要股东为法人或者非法人组织的，应当具备下列条件：（二）净资产不低于实收资本的 50%，或有负债低于净资产的 50%，不存在对财务状况产生重大不确定影响的其他风险；

4、甲证券公司为某期货公司提供中间介绍业务，则甲证券公司不得（ ）。【客观案例题】

A.代理客户进行期货交易、结算或者交割

B.代理期货公司、客户收付期货保证金

C.利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金

D.提供期货行情信息、交易设施

正确答案:A、B、C

答案解析:《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第九条 证券公司受期货公司委托从事介绍业务，应当提供下列服务：（一） 协助办理开户手续；（二） 提供期货行情信息、交易设施；（三） 中国证监会规定的其他服务。 证券公司不得代理客户进行期货交易、结算或者交割，不得代期货公司、客户收付期货保证金，不得利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金。

5、实行会员分级结算制度的期货交易所会员由（ ）组成。【单选题】

A.结算会员和一般会员

B.结算会员和非结算会员

C.普通会员和特殊会员

D.交易会员和结算会员

正确答案:B

答案解析:《期货交易管理条例》第八条 期货交易所会员应当是在中华人民共和国境内登记注册的企业法人或者其他经济组织。期货交易所可以实行会员分级结算制度。实行会员分级结算制度的期货交易所会员由结算会员和非结算会员组成。

6、（）负责制定期货行业的产品或服务风险等级名录。【单选题】

A.中国期货业协会

B.期货交易所

C.中国证监会

D.期货公司

正确答案:A

答案解析:《期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）》第十八条 协会负责制定期货行业的产品或服务风险等级名录。如产品或服务发生变化，协会应根据情况及时更新名录。

7、期货公司风险监管指标达到预警标准的，在风险预警期内，中国证监会派出机构视情况采取的措施不包括（）。【单选题】

A.暂停期货公司经纪业务

B.要求期货公司制定风险监管指标改善方案并定期对监管指标的改善情况进行书面报告

C.要求期货公司进行重大业务决策时，应当至少提前 5个工作日向住所地中国证监会派出机构报送临时报告，说明有关业务对风险监管指标的影响

D.责令公司增加内部合规检查的频率，并提交合规检查报告

正确答案:A

答案解析:《期货公司风险监管指标管理办法》第二十七条 期货公司风险监管指标达到预警标准的，进入风险预警期。风险预警期内，中国证监会派出机构可视情况采取以下措施：（一）要求期货公司制定风险监管指标改善方案并定期对监管指标的改善情况进行书面报告；（二）要求期货公司进行重大业务决策时，应当至少提前 5个工作日向住所地中国证监会派出机构报送临时报告，说明有关业务对风险监管指标的影响；（三）要求期货公司增加内部合规检查的频率，并提交合规检查报告。期货公司未能有效履行相关要求的，中国证监会派出机构可 以视情况采取出具警示函、监管谈话等监管措施。

8、根据《期货公司风险监管指标管理办法》规定，重大业务是指可能导致期货公司净资本等风险监管指标发生（）以上变化的业务。【单选题】

A.8%

B.10%

C.12%

D.15%

正确答案:B

答案解析:《期货公司风险监管指标管理办法》第三十三条 本办法相关用语含义如下：（四）重大业务，是指可能导致期货公司风险监管指标发生10%以上变化的业务。

9、期货公司任用董事、监事和高级管理人员，应当自作出决定之日起5个工作日内，向（）报告。【单选题】

A.中国证监会

B.公司董事会

C.中国证监会相关派出机构

D.中国期货业协会

正确答案:C

答案解析:《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第三十条 期货公司任用董事、监事和高级管理人员，应当自作出决定之日起5个工作日内，向中国证监会相关派出机构报告。

10、资产管理合同需要变更的，证券期货经营机构应当自资产管理合同变更之日起（）内报证券投资基金业协会备案，并抄报中国证监会相关派出机构。【单选题】

A.3个工作日

B.5个工作日

C.10个工作日

D.15个工作日

正确答案:B

答案解析:《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》第五十三条 证券期货经营机构应当自资产管理合同变更之日起五个工作日内报证券投资基金业协会备案，并抄报中国证监会相关派出机构。