2023年期货从业资格考试《期货法律法规》考试共140题，分为单选题和多选题和判断题和客观案例题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、外商投资期货公司的（）须在中国境内实地履职。【单选题】

A.董事

B.监事

C.高级管理人员

D.以上所有人员

正确答案:C

答案解析:《外商投资期货公司管理办法》第八条 外商投资期货公司的董事、监事和高级管理人员应当具备中国证监会规定的任职条件。外商投资期货公司的高级管理人员须在中国境内实地履职。

2、期货公司不得接受下列（）的委托，为其进行期货交易。【多选题】

A.事业单位

B.期货公司工作人员的配偶

C.中国期货业协会工作人员

D.中国证监会工作人员的配偶

正确答案:A、B、C、D

答案解析:《期货公司监督管理办法》第六十一条 期货公司不得接受下列单位和个人的委托，为其进行期货交易：（一）国家机关和事业单位；（二）中国证监会及其派出机构、期货交易所、期货保证金安全存管监控机构、中国期货业协会工作人员及其配偶；（三）期货公司工作人员及其配偶；（四）证券、期货市场禁止进入者；（五）未能提供开户证明材料的单位和个人；（六）中国证监会规定的不得从事期货交易的其他单位和个人。

3、一般单位客户办理期货开户手续，应当出具单位客户的（）。【多选题】

A.授权委托书

B.法人身份证

C.代理人的身份证

D.组织机构代码证和营业执照

正确答案:A、C、D

答案解析:《期货市场客户开户管理规定》第八条 客户开户应当符合《期货交易管理条例》及中国证监会有关规定，（二）单位客户应当出具单位客户的授权委托书、代理人的身份证和其他开户证件。除中国证监会另有规定外，一般单位客户的有效身份证明文件为组织机构代码证和营业执照；证券公司、基金管理公司、信托公司和其他金融机构，以及社会保障类公司、合格境外机构投资者等法律、行政法规和规章规定的需要资产分户管理的特殊单位客户，其有效身份证明文件由监控中心另行规定；选项ACD正确。

4、期货交易所开市前，非结算会员结算准备金余额小于规定或者约定最低余额的，全面结算会员期货公司应当在其开仓后通知非结算会员追加保证金或者自行平仓。（）【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:B

答案解析:《期货公司金融期货结算业务试行办法》第二十六条 期货交易所开市前，非结算会员结算准备金余额小于规定或者约定最低余额的，全面结算会员期货公司应当禁止其开仓。

5、下列不属于期货公司首席风险官职责的是（）。【单选题】

A.将核查结果报告公司住所地中国证监会派出机构

B.负责期货公司日常经营管理

C.按照中国证监会派出机构的要求对期货公司有关问题进行核查

D.报告公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况

正确答案:B

答案解析:《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第十九条 首席风险官应当向期货公司总经理、董事会和公司住所地中国证监会派出机构报告公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况。首席风险官应当按照中国证监会派出机构的要求对期货公司有关问题进行核查，并及时将核查结果报告公司住所地中国证监会派出机构。选项B不属于

6、期货公司不符合持续性经营规则，且逾期未改正，其行为严重危及期货公司的稳健运行、损害客户合法权益的，中国证监会可以对其采取的措施不包括（）。【多选题】

A.限制期货公司自有资金或者风险准备金的调拨和使用

B.停止批准人员招聘

C.责令控股股东转让股权或者限制有关股东行使股东权利

D.责令辞退有关业务部门、分支机构的负责人员，或禁止其上班

正确答案:B、D

答案解析:《期货交易管理条例》第五十五条 期货公司及其分支机构不符合持续性经营规则或者出现经营风险的，中国证监会可以对期货公司及其董事、监事和高级管理人员采取谈话、提示、记入信用记录等监管措施或者责令期货公司限期整改，并对其整改情况进行检查验收。期货公司逾期未改正，其行为严重危及期货公司的稳健运行、损害客户合法权益，或者涉嫌严重违法违规正在被中国证监会调查的，中国证监会可以区别情形，对其采取下列措施：（一）限制或者暂停部分期货业务；（二）停止批准新增业务或者分支机；（三）限制分配红利，限制向董事、监事、高级管理人员支付报酬、提供福利；（四）限制转让财产或者在财产上设定其他权利；（五）责令更换董事、监事、高级管理人员或者有关业务部门、分支机构的负责人员，或者限制其权利；（六）限制期货公司自有资金或者风险准备金的调拨和使用；（七）责令控股股东转让股权或者限制有关股东行使股东权利。

7、首席风险官不得有下列（）行为。【多选题】

A.擅离职守，无故不履行职责或者授权他人代为履行职责

B.在期货公司兼任除合规部门负责人以外的其他职务

C.滥用职权，干预期货公司正常经营

D.对于侵害客户和期货公司合法权益的指令或者授意予以拒绝

正确答案:A、B、C

答案解析:《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第十三条 首席风险官不得有下列行为：（一）擅离职守，无故不履行职责或者授权他人代为履行职责；（二）在期货公司兼任除合规部门负责人以外的其他职务，或者从事可能影响其独立履行职责的活动；（三）对期货公司经营管理中存在的违法违规行为或者重大风险隐患知情不报、拖延报告或者作虚假报告；（四）利用职务之便牟取私利；（五）滥用职权，干预期货公司正常经营；（六）向与履职无关的第三方泄露期货公司秘密或者客户信息，损害期货公司或者客户的合法权益；（七）其他损害客户和期货公司合法权益的行为。选项ABC为不得有的行为。

8、中国证监会建立的诚信积分制度，包括的主体有（）。【多选题】

A.证券公司

B.期货公司

C.期货交易所

D.证券期货服务机构

正确答案:A、B、D

答案解析:《证券期货市场诚信监督管理办法》第二十三条 中国证监会建立发行人、上市公司、全国中小企业股份转让系统挂牌公司、证券公司、期货公司、基金管理人、证券期货服务机构、证券期货基金从业人员等主要市场主体的诚信积分制度，实行诚信分类监督管理。

9、期货交易所的工作人员履行职务，遇有与本人或者其亲属有利害关系的情形时，应当（）。【单选题】

A.慎重参与

B.积极参与

C.回避

D.一视同仁

正确答案:C

答案解析:《期货交易所管理办法》第一百条 期货交易所的工作人员履行职务，遇有与本人或者其亲属有利害关系的情形时，应当回避。

10、证券公司受期货公司委托从事介绍业务，不得提供下列（）服务。【多选题】

A.协助办理开户手续

B.代理客户进行期货交易

C.代期货公司、客户收付期货保证金

D.利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金

正确答案:B、C、D

答案解析:《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第九条 证券公司受期货公司委托从事介绍业务，应当提供下列服务：（一）协助办理开户手续；（二）提供期货行情信息、交易设施；（三）中国证监会规定的其他服务。证券公司不得代理客户进行期货交易、结算或者交割，不得代期货公司、客户收付期货保证金，不得利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金。