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2023年期货从业资格考试《期货法律法规》考试共140题,分为单选题和多选题和判断题和客观案例题。小编每天为您准备了5道每日一练题目(附答案解析),一步一步陪你备考,每一次练习的成功,都会淋漓尽致的反映在分数上。一起加油前行。
1、外商投资期货公司是指单一或有关联关系的多个境外股东直接持有或间接控制公司()以上股权的期货公司。【单选题】
A.3%
B.5%
C.10%
D.15%
正确答案:B
答案解析:《外商投资期货公司管理办法》第二条 本办法所称外商投资期货公司是指单一或有关联关系的多个境外股东直接持有或间接控制公司5%以上股权的期货公司。
2、根据《金融期货投资者适当性制度操作指引》的规定,投资者可提供近()个月内出具的个人信用报告作为诚信状况证明。【单选题】
A.5
B.2
C.3
D.4
正确答案:B
答案解析:《金融期货投资者适当性制度操作指引》第四十二条 投资者可以提供近两个月内的中国人民银行征信中心个人信用报告或者其他信用证明文件作为诚信记录的证明。
3、中国证监会派出机构可以根据审慎监管原则,要求期货公司在一段时期内提高风险监管报表的报送频率。()【判断题】
A.正确
B.错误
正确答案:A
答案解析:《期货公司风险监管指标管理办法》第十七条 中国证监会派出机构可以根据审慎监管原则,要求期货公司不定期编制并报送风险监管报表,或要求期货公司在一段时期内提高风险监管报表的报送频率。
4、境外交易者从事境内特定品种期货交易,应当遵守遵守()的原则。【单选题】
A.买卖自愿、风险自担、盈亏自负
B.投资决策自主、投资风险自担
C.公开、公平、公正
D.诚实信用
正确答案:A
答案解析:《境外交易者和境外经纪机构从事境内特定品种期货交易管理暂行办法》第九条 境外交易者从事境内特定品种期货交易,应当遵守期货交易所的自律规则,遵守“买卖自愿、风险自担、盈亏自负”的原则,承担期货交易的履约责任和交易结果。
5、经营机构确认投资者不属于风险承受能力最低类别,并对其进行特别的书面风险警示,但投资者仍坚持购买高于其风险承受能力的产品,经营机构可以向其销售相关产品或者提供相关服务。()【判断题】
A.正确
B.错误
正确答案:A
答案解析:《证券期货投资者适当性管理办法》第十九条 经营机构告知投资者不适合购买相关产品或者接受相关服务后,投资者主动要求购买风险等级高于其风险承受能力的产品或者接受相关服务的,经营机构在确认其不属于风险承受能力最低类别的投资者后,应当就产品或者服务风险高于其承受能力进行特别的书面风险警示,投资者仍坚持购买的,可以向其销售相关产品或者提供相关服务。
2020-06-04
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2020-06-01
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