2023年期货从业资格考试《期货法律法规》考试共140题，分为单选题和多选题和判断题和客观案例题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、期货交易所办理下列事项，不属于中国证监会批准的是（）。【单选题】

A.制定或者修改章程

B.上市、中止、取消或者恢复交易品种

C.制定或者修改交易规则

D.合约到期后进行实物交割

正确答案:D

答案解析:《期货交易管理条例》第十三条 期货交易所办理下列事项，应当经中国证监会批准：（一）制定或者修改章程、交易规则；（二）上市、中止、取消或者恢复交易品种；（三）中国证监会规定的其他事项。

2、期货公司的客户投诉由（）处理。【单选题】

A.中国证监会期货部

B.期货投资者保障基金

C.期货交易所

D.中国期货业协会

正确答案:D

答案解析:《期货交易管理条例》第四十五条 中国期货业协会受理客户与期货业务有关的投诉，对会员之间、会员与客户之间发生的纠纷进行调解。

3、首席风险官提出辞职的，应当提前30日向期货公司（）提出申请，并报告公司住所地中国证监会派出机构【单选题】

A.股东会

B.监事会

C.中国证监会

D.董事会

正确答案:D

答案解析:《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第十八条 首席风险官提出辞职的，应当提前30日向期货公司董事会提出申请，并报告公司住所地中国证监会派出机构。

4、保障基金管理机构应当定期编报保障基金的筹集、管理、使用报告，经会计师事务所审计后，报送（）。【单选题】

A.财政部

B.中国证监会和财政部

C.期货交易所

D.期货保证金监控中心

正确答案:B

答案解析:《期货投资者保障基金管理办法》第十六条 保障基金应当实行独立核算，分别管理，并与保障基金管理机构管理的其他资产有效隔离。保障基金管理机构应当定期编报保障基金的筹集、管理、使用报告，经会计师事务所审计后，报送中国证监会和财政部。

5、期货公司不得为具有以下（）情形的人员，办理从业资格申请。【单选题】

A.已被本机构聘用

B.被监管机构采取市场禁入措施，但禁入期已经届满

C.最近3年内因违法违规行为被撤销证券、期货从业资格

D.最近3年未实际进行过证券、期货交易

正确答案:C

答案解析:机构任用具有从业资格考试合格证明且符合下列条件的人员从事期货业务的，应当为其办理从业资格申请：（1）品行端正，具有良好的职业道德；（2）已被本机构聘用；（3）最近3年内未受过刑事处罚或者中国证监会等金融监管机构的行政处罚；（4）未被中国证监会等金融监管机构采取市场禁入措施，或者禁入期已经届满；（5）最近3年内未因违法违规行为被撤销证券、期货从业资格；（选项C为不得有的情形）（6）中国证监会规定的其他条件。

6、期货公司为自然人投资者和一般法人投资者向交易所申请开立交易编码，应当确认该投资者具备金融期货仿真交易经历和商品期货交易经历。【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:B

答案解析:《金融期货投资者适当性制度操作指引》第十四条    期货公司会员为自然人投资者和一般单位客户向交易所申请开立交易编码前，应当确认该投资者具备金融期货仿真交易经历或者期货交易经历。

7、会员制期货交易所章程应当载明下列（）事项。【多选题】

A.会员资格及其管理办法

B.会员的权利和义务

C.对会员的纪律处分

D.会员的名单

正确答案:A、B、C

答案解析:《期货交易所管理办法》第十一条 除本办法第十条规定的事项外，会员制期货交易所章程还应当载明下列事项：（一）会员资格及其管理办法；（二）会员的权利和义务；（三）对会员的纪律处分。

8、某大学金融系教授甲接受某期货公司乙的委托，作为居间人为乙提供订立期货合约的机会，但最终没有促成合同的成立，则（）。【客观案例题】

A.甲可以要求乙支付约定的报酬

B.甲不能要求乙支付约定的报酬

C.甲可以要求乙支付从事居间活动支出的必要费用

D.甲无权要求乙支付从事居间活动支出的必要费用

正确答案:B、C

答案解析:《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第十条 公民、法人受期货公司或者客户的委托，作为居间人为其提供订约的机会或者订立期货经纪合同的中介服务的，期货公司或者客户应当按照约定向居间人支付报酬。《合同法》规定，居间人未促成合同成立的，不得要求支付报酬，但可以要求委托人支付从事居间活动支出的必要费用。

9、期货交易所根据自身职责依法对资产管理业务及有关高级管理人员、业务人员实施自律管理。（）【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:B

答案解析:《期货公司资产管理业务试点办法》第五条 中国期货业协会（以下简称中期协）根据自身职责依法对资产管理业务及有关高级管理人员、业务人员实施自律管理。

10、交易结算会员期货公司可以接受非结算会员的委托为其办理金融期货结算业务。（）【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:B

答案解析:《期货公司金融期货结算业务试行办法》第五条 交易结算会员期货公司可以受托为客户办理金融期货结算业务，不得接受非结算会员的委托为其办理金融期货结算业务。