2021年期货从业资格考试《期货法律法规》考试共140题，分为单选题和多选题和判断题和客观案例题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、期货从业人员为了个人或投资者的不当利益而严重损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益，情节严重的，撤销其期货从业资格并在( )拒绝受理其资格申请。【单选题】

A.3年内

B.6个月至12个月

C.3年内或永久性

D.永久性

正确答案:C

答案解析:《期货从业人员执业行为准则（修订）》第四十条 从业人员有下列情形之一，情节严重的，撤销其从业资格并在3年内或永久性拒绝受理其资格申请：（一）有本准则第十条至第十五条所禁止行为之一的；（二）违反有关法律、法规、规章和政策规定向投资者承诺或者保证收益的；（三）违反有关从业机构的业务管理规定导致重大经济损失的；（四）为了个人或投资者的不当利益而严重损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益的。

2、对期货投资者的保证金损失进行补偿时，以下说法正确的是( )。【多选题】

A.对每位个人投资者的保证金损失在8万元以下(含8万元)的部分全额补偿，超过8万元的部分按90％补偿

B.对每位个人投资者的保证金损失在10万元以下(含10万元)的部分全额补偿，超过10万元的部分按90％补偿

C.对每位机构投资者的保证金损失在10万元以下(含10万元)的部分全额补偿，超过10万元的部分按80％补偿

D.对每位机构投资者的保证金损失在10万元以下(含10万元)的部分全额补偿，超过10万元的部分按90％补偿

正确答案:B、C

答案解析:《期货投资者保障基金管理办法》第二十一条 对期货投资者的保证金损失，保障基金按照下列原则予以补偿： 　　（一）对每位个人投资者的保证金损失在10万元以下（含10万元）的部分全额补偿，超过10万元的部分按百分之九十补偿； 　　（二）对每位机构投资者的保证金损失在10万元以下（含10万元）的部分全额补偿，超过10万元的部分按百分之八十补偿。 　　现有保障基金不足补偿的，由后续缴纳的保障基金补偿。

3、期货公司可以接受以下（ ）的委托为其进行期货交易。【单选题】

A.事业单位

B.国有企业

C.期货协会的工作人员

D.国家机关

正确答案:B

答案解析:《期货交易管理条例》第二十五条 下列单位和个人不得从事期货交易，期货公司不得接受其委托为其进行期货交易：（一）国家机关和事业单位； （二）国务院期货监督管理机构、期货交易所、期货保证金安全存管监控机构和期货业协会的工作人员； （三）证券、期货市场禁止进入者； （四）未能提供开户证明材料的单位和个人；（五）国务院期货监督管理机构规定不得从事期货交易的其他单位和个人。

4、首席风险官发现期货公司有（）等违法违规行为或者存在重大风险隐患的，应当立即向公司住所地中国证监会派出机构报告，并向公司董事会和监事会报告。【多选题】

A.涉嫌占用、挪用客户保证金等侵害客户权益的

B.期货公司净资本无法持续达到监管标准的

C.期货公司发生重大诉讼或者仲裁，可能造成重大风险的

D.中国期货业协会规定的其他情形

正确答案:A、B、C

答案解析:《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第二十四条 首席风险官发现期货公司有下列违法违规行为或者存在重大风险隐患的，应当立即向公司住所地中国证监会派出机构报告，并向公司董事会和监事会报告：（一）涉嫌占用、挪用客户保证金等侵害客户权益的；（二）期货公司资产被抽逃、占用、挪用、查封、冻结或者用于担保的；（三）期货公司净资本无法持续达到监管标准的；（四）期货公司发生重大诉讼或者仲裁，可能造成重大风险的；（五）股东干预期货公司正常经营的；（六）中国证监会规定的其他情形。选项D，应为“中国证监会”规定的其他情形，而不是协会。

5、中国期货市场监控中心有限责任公司依法对境内特定品种期货交易及相关业务活动实施（）。【单选题】

A.监督管理

B.自律管理

C.监测监控

D.跨境监督管理

正确答案:C

答案解析:《境外交易者和境外经纪机构从事境内特定品种期货交易管理暂行办法》第三条 中国期货市场监控中心有限责任公司依法对境内特定品种期货交易及相关业务活动实施监测监控。

6、具有期货等金融或者法律、会计专业硕士研究生以上学历的人员，申请期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格的，从事除期货以外的其他金融业务，或者法律、会计业务的年限可以放宽2年。（）【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:B

答案解析:《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第十七条 具有期货等金融或者法律、会计专业硕士研究生以上学历的人员，申请期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格的，从事除期货以外的其他金融业务，或者法律、会计业务的年限可以放宽1年。

7、期货公司申请金融期货经纪业务资格，应当具备条件包括（）。【多选题】

A.不存在因涉嫌违法违规正在被有权机关立案调查的情形

B.具有健全的公司治理、风险管理制度和内部控制制度，并有效执行

C.符合中国证监会期货保证金安全存管监控的规定

D.业务设施和技术系统符合相关技术规范且运行状况良好

正确答案:A、B、C、D

答案解析:《期货公司监督管理办法》第十六条 期货公司申请金融期货经纪业务资格，应当具备下列条件：（一）申请日前 2 个月风险监管指标持续符合规定标准；（二）具有健全的公司治理、风险管理制度和内部控制制度，并有效执行；（三）符合中国证监会期货保证金安全存管监控的规定；（四）业务设施和技术系统符合相关技术规范且运行状况良好；（五）高级管理人员近 2 年内未受到刑事处罚，未因违法违规经营受到行政处罚，无不良信用记录，且不存在因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查的情形；（六）不存在被中国证监会及其派出机构采取《期货交易管理条例》第五十五条第二款、第五十六条规定的监管措施的情形；（七）不存在因涉嫌违法违规正在被有权机关立案调查的情形；（八）近 2 年内未因违法违规行为受过刑事处罚或者行政处罚。但期货公司控股股东或者实际控制人变更，高级管理人员变更比例超过 50%，对出现上述情形负有责任的高级管理人员和业务负责人已不在公司任职，且已整改完成并经期货公司住所地中国证监会派出机构验收合格的，可不受此限制；（九）中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件。

8、期货交易所的总经理每届任期3年，连任不得超过两届。（）【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:A

答案解析:《期货交易所管理办法》第四十七条 期货交易所设总经理1人，副总经理若干人。总经理、副总经理由中国证监会任免。总经理每届任期3年，连任不得超过两届。

9、以下情形中，期货交易所需承担相应责任的有（ ）。【多选题】

A.期货公司的保证金不足，交易所履行了通知义务，而期货公司未及时追加保证金，并且要求保留持仓并经书面协商一致，最终导致穿仓

B.期货公司未按每日无负债结算制度的要求履行相应的金钱给付义务，期货交易所亦未代期货公司履行

C.期货交易所依据有关规定对期货市场的异常情况采取合理的紧急措施造成客户损失

D.交割仓库不能在期货交易所交易规则规定的期限内，向标准仓单持有人交付符合期货合约要求的货物，从而造成标准仓单持有人发生损失

正确答案:A、B、D

答案解析:《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第三十三条    期货公司的交易保证金不足，期货交易所履行了通知义务，而期货公司未及时追加保证金，期货公司要求保留持仓并经书面协商一致的，对保留持仓期间造成的损失，由期货公司承担；穿仓造成的损失，由期货交易所承担。第四十八条    期货公司未按照每日无负债结算制度的要求，履行相应的金钱给付义务，期货交易所亦未代期货公司履行，造成交易对方损失的，期货交易所应当承担赔偿责任。第四十七条    交割仓库不能在期货交易所交易规则规定的期限内，向标准仓单持有人交付符合期货合约要求的货物，造成标准仓单持有人损失的，交割仓库应当承担责任，期货交易所承担连带责任。

10、A证券公司已经取得从事中间介绍业务的资格，则A证券公司应当在营业场所显著位置或者其网站公开的信息有（）。【客观案例题】

A.受托从事的介绍业务范围

B.期货公司期货保证金账户信息、期货保证金安全存管方式

C.客户开户和交易流程、出入金流程

D.交易结算结果查询方式

正确答案:A、B、C、D

答案解析:《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第十七条 证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站，公开下列信息：（一）受托从事的介绍业务范围；（二）从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片；（三）期货公司期货保证金账户信息、期货保证金安全存管方式；（四）客户开户和交易流程、出入金流程；（五）交易结算结果查询方式；（六）中国证监会规定的其他信息。 　　 中国证监会及其派出机构可以根据审慎监管原则，要求证券公司调整相关信息的公开方式。