2022年期货从业资格考试《期货法律法规》考试共140题，分为单选题和多选题和判断题和客观案例题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务，应当遵循（）。【多选题】

A.诚实信用原则

B.避免利益冲突

C.独立、客观

D.客户利益最大化原则

正确答案:A、B、C

答案解析:《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第四条 期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务，应当遵守有关法律、法规、规章和本办法规定，遵循诚实信用原则，基于独立、客观的立场，公平对待客户，避免利益冲突。选项ABC正确。

2、下列关于操纵证券、期货市场刑事案件，说法正确的是（）。【多选题】

A.行为人如实供述犯罪事实，认罪悔罪，并积极配合调查，退缴违法所得的，可以从轻处罚

B.犯罪情节轻微的，可以依法不起诉或者免予刑事处罚

C.“违法所得”，是指通过操纵证券、期货市场所获利益或者避免的损失

D.“连续十个交易日”是指行为人连续交易的十个交易日

正确答案:A、B、C

答案解析:《最高人民法院、最高人民检察院关于办理操纵证券、期货市场刑事案件适用法律若干问题的解释》第七条 符合本解释第二条、第三条规定的标准，行为人如实供述犯罪事实，认罪悔罪，并积极配合调查，退缴违法所得的，可以从轻处罚；其中犯罪情节轻微的，可以依法不起诉或者免予刑事处罚。第九条 本解释所称“违法所得”，是指通过操纵证券、期货市场所获利益或者避免的损失。本解释所称“连续十个交易日”，是指证券、期货市场开市交易的连续十个交易日，并非指行为人连续交易的十个交易日。

3、期货交易所违反规定接纳会员的，责令改正，给予警告，没收违法所得，同时对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，处（）的罚款。【单选题】

A.3万元以上10万元以下

B.1万元以上5万元以下

C.1万元以上10万元以下

D.1万元以上3万元以下

正确答案:C

答案解析:《期货交易管理条例》第六十四条 期货交易所、非期货公司结算会员有下列行为之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得：（一）违反规定接纳会员的；（二）违反规定收取手续费的；（三）违反规定使用、分配收益的；（四）不按照规定公布即时行情的，或者发布价格预测信息的；（五）不按照规定向中国证监会履行报告义务的；（六）不按照规定向中国证监会报送有关文件、资料的；（七）不按照规定建立、健全结算担保金制度的；（八）不按照规定提取、管理和使用风险准备金的；（九）违反中国证监会有关保证金安全存管监控规定的；（十）限制会员实物交割总量的；（十一）任用不具备资格的期货从业人员的；（十二）违反中国证监会规定的其他行为。有前款所列行为之一的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，处1万元以上10万元以下的罚款。选项C正确。

4、证券公司为期货公司提供中间介绍业务时，不得有下列（）行为。【多选题】

A.任用不具有期货从业人员资格的业务人员从事介绍业务

B.任用期货公司的业务人员从事介绍业务

C.允许从事介绍业务的工作人员进行期货交易

D.间接为客户从事期货交易提供融资

正确答案:A、B、C、D

答案解析:《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第十六条 证券公司应当根据内部控制和风险隔离制度的规定，指定有关负责人和有关部门负责介绍业务的经营管理。证券公司应当配备足够的具有期货从业人员资格的业务人员，不得任用不具有期货从业人员资格的业务人员从事介绍业务。（选项A正确）证券公司从事介绍业务的工作人员不得进行期货交易。（选项BC正确）第二十二条 证券公司不得直接或者间接为客户从事期货交易提供融资或者担保。（选项D正确）

5、根据《期货从业人员执业行为准则》，下列属于从业人员不正当竞争行为的是（）。【多选题】

A.贬低或诋毁其他机构、从业人员

B.在投资者不知情的情况下给投资者代理人或介绍人返还佣金

C.以排挤竞争对手为目的，低于经营成本或行业自律标准收取手续费

D.采用虚假或容易引起误解的宣传方式进行自我夸大或者损害其他同业者的名誉

正确答案:A、B、C、D

答案解析:《期货从业人员执业行为准则》第二十六条 提倡同业公平竞争，严禁从业人员从事下列不正当竞争行为：（一）采用虚假或容易引起误解的宣传方式进行自我夸大或者损害其他同业者的名誉；（二）贬低或诋毁其他机构、从业人员；（三）采用明示或暗示与有关机构或者个人具有特殊关系的手段招徕投资者，或利用与有关组织的关系进行业务垄断；（四）在投资者不知情的情况下给投资者代理人或介绍人返还佣金；（五）以排挤竞争对手为目的，低于经营成本或行业自律标准收取手续费；（六）中国证监会或协会认定的其他不正当竞争行为。

6、期货交易所应当在每年度结束后（）个工作日内，缴纳前一年度应当缴纳的保障基金，并按照比例代扣代缴期货公司应当缴纳的保障基金。【单选题】

A.30

B.10

C.7

D.5

正确答案:A

答案解析:《期货投资者保障基金管理办法》第十条 期货交易所、期货公司应当按年度缴纳保障基金。期货交易所应当在每年度结束后30个工作日内，缴纳前一年度应当缴纳的保障基金，并按照中国证监会和财政部确定的比例代扣代缴期货公司应当缴纳的保障基金。

7、甲证券公司若想要申请介绍业务资格，应当符合下列（）条件。【客观案例题】

A.已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度

B.全资拥有或者控股一家期货公司，或者与一家期货公司被同一机构控制

C.配备必要的业务人员，公司总部至少有5名、拟开展介绍业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员

D.申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准

正确答案:A、B、C、D

答案解析:《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第五条 证券公司申请介绍业务资格，应当符合下列条件：（一）申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准；（二）已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度；（三）全资拥有或者控股一家期货公司，或者与一家期货公司被同一机构控制，且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准；（四）配备必要的业务人员，公司总部至少有5名、拟开展介绍业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员；（五）已按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度；（六）具有满足业务需要的技术系统；（七）中国证监会根据市场发展情况和审慎监管原则规定的其他条件。

8、期货公司设立、收购、参股的境外经营机构发生下列（）事项的，应当在5个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构书面报告。【多选题】

A.取得业务资格

B.预计发生重大亏损或者遭受超过净资产5％的重大损失

C.变更风险管理负责人

D.与期货公司及其关联方发生重大关联交易

正确答案:A、C、D

答案解析:《期货公司监督管理办法》第五十三条 期货公司设立、收购、参股的境外经营机构发生下列事项的，期货公司应当在5个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构书面报告：（一）注册登记、取得业务资格、设立子公司；（二）变更名称、变更业务范围以及修改章程重要条款等；（三）取得、变更或者注销交易所、协会等会员资格；（四）变更董事长、总经理、合规负责人和风险管理负责人；（五）机构或其从业人员受到境外监管机构或交易所的调查、纪律处分或处罚；（六）预计发生重大亏损或者遭受超过净资产 10％的重大损失；（七）与期货公司及其关联方发生重大关联交易；（八）按规定应当向境外监管机构报告的重大事项；（九）中国证监会规定的其他重大事项。

9、中国证监会对期货公司的风险监管指标设置预警标准的规定为（）。【多选题】

A.规定“不得低于”一定标准的风险监管指标，其预警标准是规定标准的80%

B.规定“不得低于”一定标准的风险监管指标，其预警标准是规定标准的120%

C.规定“不得高于”一定标准的风险监管指标，其预警标准是规定标准的80%

D.规定“不得高于”一定标准的风险监管指标，其预警标准是规定标准的120%

正确答案:B、C

答案解析:《期货公司风险监管指标管理办法》第九条 中国证监会对风险监管指标设置预警标准。规定“不得低于”一定标准的风险监管指标，其预警标准是规定标准的120%，规定“不得高于”一定标准的风险监管指标，其预警标准是规定标准的80%。选项BC正确。

10、期货价格出现同方向连续涨跌停板的，期货交易所可以采用（）等措施化解风险。【多选题】

A.调整涨跌停板幅度

B.提高交易保证金标准

C.按一定原则减仓

D.暂时停止交易

正确答案:A、B、C

答案解析:《期货交易所管理办法》第八十六条 期货价格出现同方向连续涨跌停板的，期货交易所可以采用调整涨跌停板幅度、提高交易保证金标准及按一定原则减仓等措施化解风险。