2022年期货从业资格考试《期货法律法规》考试共140题，分为单选题和多选题和判断题和客观案例题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、（）按照法律、行政法规及本办法的规定，对期货公司风险监管指标是否符合标准，期货公司编制、报送风险监管报表相关活动实施监督管理。【单选题】

A.中国证监会及其派出机构

B.期货交易所

C.中国期货业协会

D.国务院

正确答案:A

答案解析:《期货公司风险监管指标管理办法》第七条 中国证监会及其派出机构按照法律、行政法规及本办法的规定，对期货公司风险监管指标是否符合标准，期货公司编制、报送风险监管报表相关活动实施监督管理。选项A正确。

2、首席风险官应当在每季度结束之日起（）个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构提交季度工作报告。【单选题】

A.3

B.5

C.10

D.20

正确答案:C

答案解析:《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第二十八条 首席风险官应当在每季度结束之日起10个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构提交季度工作报告；每年1月20日前向公司住所地中国证监会派出机构提交上一年度全面工作报告，报告期货公司合规经营、风险管理状况和内部控制状况，以及首席风险官的履行职责情况，包括首席风险官所作的尽职调查、提出的整改意见以及期货公司整改效果等内容。

3、期货公司变更住所，应当向拟迁入地中国证监会派出机构提交的备案材料不包括（）。【单选题】

A.首席风险官出具的公司符合相关条件的意见

B.公司决议文件

C.变更后的营业执照副本复印件

D.拟变更后的住所卫生检验合格证明

正确答案:D

答案解析:《期货公司监督管理办法》第二十七条 期货公司变更住所或营业场所，应当向拟迁入地中国证监会派出机构提交下列备案材料：（一）备案报告；（二）变更后的营业执照副本复印件；（三）公司决议文件；（选项B需提交）（四）关于客户资产处理情况，变更后住所和使用的设施符合期货业务需要的说明；（五）变更后住所所有权或者使用权证明；（选项C需提交）（六）首席风险官出具的公司符合相关条件的意见；（选项A需提交）（七）期货公司原《经营证券期货业务许可证》正、副本原件；（八）中国证监会要求提交的其他文件。选项D不属于提交的材料。

4、对期货投资者的保证金损失，现有期货投资者保障基金不足补偿的，将不予补偿。（）【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:B

答案解析:《期货投资者保障基金管理办法》现有保障基金不足补偿的，由后续缴纳的保障基金补偿。

5、期货公司董事会选聘首席风险官，应当将（）等作为主要判断标准。【多选题】

A.是否诚信守法

B.是否从事过期货投资

C.是否熟悉期货法律法规

D.是否具备胜任能力

正确答案:A、C、D

答案解析:《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第六条 期货公司应当根据公司章程的规定依法提名并聘任首席风险官。期货公司设有独立董事的，还应当经全体独立董事同意。 董事会选聘首席风险官，应当将其是否熟悉期货法律法规、是否诚信守法、是否具备胜任能力以及是否符合规定的任职条件作为主要判断标准。

6、下列关于和解协议的说法，正确的有（）。【多选题】

A.和解协议具有合同的效力

B.和解协议具有强制执行效力

C.和解协议对双方当事人有约束力

D.和解协议的双方可以处分自己的权利

正确答案:A、C、D

答案解析:在和解协议中，双方可以处分自己的权利，只要不违反法律的强制性规定，均属有效。和解协议具有合同的效力，对双方当事人有约束力，但没有强制执行效力，需要由当事人自愿履行，如果一方当事人违反，则应当承担违约的民事责任，另一方可以根据约定申请仲裁或者提起诉讼。

7、对存在或者可能存在违反投资者适当性制度行为的期货公司会员，交易所可以采取约见谈话、责令参加培训、增加内控合规自查次数、限期说明情况、口头警示、书面警示、专项调查和暂停受理或者办理相关业务等监管措施。【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:A

答案解析:《金融期货投资者适当性制度实施办法》第二十条。　对存在或者可能存在违反投资者适当性制度行为的期货公司会员，交易所可以采取约见谈话、责令参加培训、增加内控合规自查次数、口头警示、书面警示、责令处分责任人员、限期说明情况、专项调查和暂停受理或者办理相关业务等监管措施。

8、某证券公司委派甲为某期货公司介绍客户，甲找到了其好朋友乙，甲的下列行为符合法律规定的是（）。【客观案例题】

A.甲向乙明示其与期货公司的介绍业务委托关系

B.甲向乙明确解释期货交易的方式、流程

C.甲为了促使介绍业务成功，向乙保证投资该期货肯定赚钱

D.甲隐瞒了期货交易的风险

正确答案:A、B

答案解析:《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第十八条 证券公司为期货公司介绍客户时，应当向客户明示其与期货公司的介绍业务委托关系，解释期货交易的方式、流程及风险，不得作获利保证、共担风险等承诺，不得虚假宣传，误导客户。

9、《期货从业人员执业行为准则》只适用于期货公司的管理人员和专业人员。（）【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:B

答案解析:《期货从业人员执业行为准则》所称从业人员是指（一）期货公司的管理人员和专业人员；（二）期货交易所的非期货公司结算会员中从事期货结算业务的管理人员和专业人员；（三）期货投资咨询机构中从事期货投资咨询业务的管理人员和专业人员；（四）为期货公司提供中间介绍业务的机构中从事期货经营业务的管理人员和专业人员；（五）中国证监会规定的其他人员。以上从业人员均适用。

10、有关联关系的多个境外股东合计持有期货公司5%以上股权的，每个境外股东均应具备规定条件。（）【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:A

答案解析:《外商投资期货公司管理办法》第五条 直接持有期货公司5%以上股权的境外股东，除应当符合《期货公司监督管理办法》第七条和第九条规定的条件外，还应当具备下列条件：（一）持续经营5年以上，近3年未受到所在国家或者地区监管机构或者行政、司法机关的重大处罚；（二）管理层具有良好的专业素质和管理能力；（三）具有健全的内部控制制度和风险管理体系；（四）具有良好的国际声誉和经营业绩，近3年业务规模、收入、利润居于国际前列，近3年长期信用均保持在高水平；（五）中国证监会规定的其他审慎性条件。有关联关系的多个境外股东合计持有期货公司5%以上股权的，每个境外股东均应具备上款所列条件。