下载亿题库APP
联系电话:400-660-1360
请谨慎保管和记忆你的密码,以免泄露和丢失
请谨慎保管和记忆你的密码,以免泄露和丢失
2022年期货从业资格考试《期货法律法规》考试共140题,分为单选题和多选题和判断题和客观案例题。小编为您整理精选模拟习题10道,附答案解析,供您考前自测提升!
1、期货公司应每周为客户提供一次交易结算报告。()【判断题】
A.正确
B.错误
正确答案:B
答案解析:《期货公司监督管理办法》第六十八条 期货公司应当在每日结算后为客户提供交易结算报告,并提示客户可以通过期货保证金安全存管监控机构进行查询。客户应当按照期货经纪合同约定方式对交易结算报告内容进行确认。
2、期货从业人员违反有关法律、法规、规章和政策规定向投资者承诺或者保证收益的,情节严重的,撤销其期货从业资格并在( )拒绝受理从业人员资格申请。【单选题】
A.3年内
B.6个月至12个月
C.3年内或永久性
D.永久性
正确答案:C
答案解析:《期货从业人员执业行为准则(修订)》第四十条 从业人员有下列情形之一,情节严重的,撤销其从业资格并在3年内或永久性拒绝受理其资格申请:(一)有本准则第十条至第十五条所禁止行为之一的;(二)违反有关法律、法规、规章和政策规定向投资者承诺或者保证收益的;(三)违反有关从业机构的业务管理规定导致重大经济损失的;(四)为了个人或投资者的不当利益而严重损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益的。
3、证券公司申请介绍业务资格,应当符合下列()条件。【多选题】
A.申请日前3个月各项风险控制指标符合规定标准
B.已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度
C.具有满足业务需要的技术系统
D.配备必要的业务人员,公司总部至少有5名、拟开展介绍业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员
正确答案:B、C、D
答案解析:《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第五条 证券公司申请介绍业务资格,应当符合下列条件: (一)申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准;(选项A不正确)(二)已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度; (三)全资拥有或者控股一家期货公司,或者与一家期货公司被同一机构控制,且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准; (四)配备必要的业务人员,公司总部至少有5名、拟开展介绍业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员; (五)已按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度; (六)具有满足业务需要的技术系统; (七)中国证监会根据市场发展情况和审慎监管原则规定的其他条件。
4、证券公司申请介绍业务资格,应当符合条件是()。【单选题】
A.配备必要的业务人员,公司总部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员
B.已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度
C.接受全资拥有的期货公司的委托,该期货公司应满足申请日前6个月的风险监管指标持续符合规定的标准;
D.申请日前2个月各项风险控制指标符合规定标准
正确答案:B
答案解析:《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第五条 证券公司申请介绍业务资格,应当符合下列条件:(一)申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准;(选项D,不正确)(二)已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度;(选项B正确)(三)全资拥有或者控股一家期货公司,或者与一家期货公司被同一机构控制,且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准;(选项C,不正确)(四)配备必要的业务人员,公司总部至少有5名、拟开展介绍业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员;(选项A,不正确)(五)已按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度;(六)具有满足业务需要的技术系统;(七)中国证监会根据市场发展情况和审慎监管原则规定的其他条件。
5、下列关于客户在期货公司开户的说法,正确的是()。【多选题】
A.客户应当以自己的名义提出开户申请
B.承诺资金来源合法
C.出具合法有效的个人身份证明或者其他证明材料
D.如实提供相关信息和材料
正确答案:A、B、C、D
答案解析:《期货公司监督管理办法》第六十二条 客户应当以自己的名义向期货公司提出开户申请,出具合法有效的单位、个人身份证明或者其他证明材料,如实提供相关信息和材料,承诺资金来源合法,对拟开立的账户与其他账户存在实际控制关系的,应当在开户时向期货公司披露。期货公司应当及时向期货交易所、期货保证金安全存管监控机构报告。
6、投资者提供的信息发生重要变化,可能影响其投资者分类的,应当及时告知经营机构。()【判断题】
A.正确
B.错误
正确答案:A
答案解析:《期货经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)》第六条 投资者对其提供的信息和证明材料的真实性、准确性、完整性负责,并配合经营机构进行适当性评估、分类及匹配管理。投资者提供的信息发生重要变化,可能影响其投资者分类的,应当及时告知经营机构。
7、机构投资者以个人名义参与期货交易的,保障基金应()。【单选题】
A.按照个人投资者补偿规则进行补偿
B.按照机构投资者补偿规则进行补偿
C.按照个人投资者与机构投资者补偿规则的平均数额进行补偿
D.不予补偿
正确答案:B
答案解析:《期货投资者保障基金管理办法》第二十三条 对投资者因参与非法期货交易而遭受的保证金损失,保障基金不予补偿。 对机构投资者以个人名义参与期货交易的,按照机构投资者补偿规则进行补偿。
8、非期货公司人员以期货公司名义从事期货交易行为,具备合同法第四十九条所规定的表见代理条件的,( )应当承担由此产生的民事责任。【单选题】
A.期货公司
B.期货交易所
C.期货业协会
D.该人员本身
正确答案:A
答案解析:《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第九条。期货公司授权非本公司人员以本公司的名义从事期货交易行为的,期货公司应当承担由此产生的民事责任;非期货公司人员以期货公司名义从事期货交易行为,具备合同法第四十九条所规定的表见代理条件的,期货公司应当承担由此产生的民事责任。
9、国务院期货监督管理机构对期货市场实施监督管理,依法履行的职责有()。【多选题】
A.制定有关期货市场监督管理的规章、规则,并依法行使审批权
B.监督管理期货交易品种的上市、交易、结算、交割等期货交易及其相关活动
C.监督管理期货公司、期货交易所等市场相关参与者的期货业务活动
D.制定期货从业人员的资格标准
正确答案:A、B、C、D
答案解析:《期货交易管理条例》第四十六条 国务院期货监督管理机构对期货市场实施监督管理,依法履行下列职责:(一)制定有关期货市场监督管理的规章、规则,并依法行使审批权; (二)对品种的上市、交易、结算、交割等期货交易及其相关活动,进行监督管理; (三)对期货交易所、期货公司及其他期货经营机构、非期货公司结算会员、期货保证金安全存管监控机构、期货保证金存管银行、交割仓库等市场相关参与者的期货业务活动,进行监督管理; (四)制定期货从业人员的资格标准和管理办法,并监督实施; (五)监督检查期货交易的信息公开情况; (六)对期货业协会的活动进行指导和监督; (七)对违反期货市场监督管理法律、行政法规的行为进行查处; (八)开展与期货市场监督管理有关的国际交流、合作活动; (九)法律、行政法规规定的其他职责。
10、下列主体可以从事期货交易的是()。【单选题】
A.事业单位
B.某集团下属公司
C.期货交易所的工作人员
D.期货业协会的工作人员
正确答案:B
答案解析:《期货交易管理条例》第二十五条 下列单位和个人不得从事期货交易,期货公司不得接受其委托为其进行期货交易:(一)国家机关和事业单位;(二)国务院期货监督管理机构、期货交易所、期货保证金安全存管监控机构和期货业协会的工作人员;(三)证券、期货市场禁止进入者;(四)未能提供开户证明材料的单位和个人;(五)国务院期货监督管理机构规定不得从事期货交易的其他单位和个人。
如何备考期货从业考试?:如何备考期货从业考试?教材是按照考试大纲编著的,所以一定要系统的看一看教材,况且个人的自学很难把握考试的重点,建议购买一套精讲版的考点串讲视频,让你备考更有目的性且又节约时间。教材看完就是做题,可以先一章一章的做章节练习题,检测你每个章节的备考情况,做完之后做好及时的总结分析,特别是把做错的题做重点复习,章节题做完之后,就是做全书的套题,这里和做章节题的方法差不多,做好分析和错题汇总。
期货从业资格证好考吗?:期货从业资格证好考吗?期货从业资格证比较好考,期货基础知识“期货法律法规“一、期货从业资格考试分为期货基础知识和期货法律法规科目”通过率基本在40%左右,二、这两科通过以后就有资格考期货投资分析科目了,三、期货从业资格证的用处,这个证是从事期货工作的上岗资格证。要在期货行业里工作的话这个证就必须有。如果不从事期货行业那就没必要考这个证,四、期货从业人员资格考试是期货从业准入性质的入门考试。
期货从业资格考试准考证打印有什么要求?:期货从业资格考试准考证打印有什么要求?考生可在报名网站网页查询和打印准考证信息(包括姓名、身份证号码、考试科目、准考证号、考场具体地点、考试时间等)。请检查并且确认准考证上的个人信息是否有误(包括姓名、身份证号码等),确认无误后,打印准考证。打印时点击“打印选中的准考证”用A4纸黑白打印即可。
2020-06-04
2020-06-04
2020-06-04
2020-06-04
2020-06-01
微信扫码关注公众号
获取更多考试热门资料