2021年期货从业资格考试《期货法律法规》考试共140题，分为单选题和多选题和判断题和客观案例题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、客户姓名或者名称、有效身份证明文件号码和客户期货结算账户户名之外的客户信息，监控中心应当根据不同的（ ）分别维护。【多选题】

A.期货交易所

B.期货合约

C.期货交易品种

D.期货公司

正确答案:A、D

答案解析:《期货市场客户开户管理规定》第三十一条 监控中心应当根据统一开户系统，建立期货市场客户基本资料库。客户姓名或者名称、有效身份证明文件号码和客户期货结算账户户名之外的客户信息，监控中心应当根据不同的期货交易所、期货公司分别维护。

2、 期货公司应当在（）结算后为客户提供交易结算报告，并提示客户可以通过期货保证金安全存管监控机构进行查询。【单选题】

A.每周

B.每年

C.每月

D.每日

正确答案:D

答案解析:《期货公司监督管理办法》第六十八条 期货公司应当在每日结算后为客户提供交易结算报告，并提示客户可以通过期货保证金安全存管监控机构进行查询。客户应当按照期货经纪合同约定方式对交易结算报告内容进行确认。

3、人民法院审理期货合同纠纷案件，应当严格按照当事人在合同中的约定确定违约方承担的责任，当事人的约定违反法律、行政法规强制性规定的除外。【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:A

答案解析:《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第二条。人民法院审理期货合同纠纷案件，应当严格按照当事人在合同中的约定确定违约方承担的责任，当事人的约定违反法律、行政法规强制性规定的除外。

4、期货公司申请期货投资咨询业务资格，应当提交的申请材料包括最近（）的期货公司合规经营情况说明。【单选题】

A.1年

B.2年

C.3年

D.6个月

正确答案:C

答案解析:《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第七条 期货公司申请期货投资咨询业务资格，应当提交下列申请材料：（五）最近3年的期货公司合规经营情况说明。

5、根据《金融期货投资者适当性制度实施办法》的规定，期货交易所应当为客户提供合理的投诉渠道，告知投诉的方法和程序，妥善处理纠纷，督促客户依法维护自身权益。【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:B

答案解析:《金融期货投资者适当性制度实施办法》第十四条。期货公司会员应当为客户提供合理的投诉渠道，告知投诉的方法和程序，妥善处理纠纷，督促客户依法维护自身权益。

6、期货公司变更第一大股东的，应当符合下列( )条件。【多选题】

A.拟变更的股权不存在被冻结等情形

B.全部股权不存在被查封、冻结等情形

C.期货公司与股东之间不存在债权债务关系，期货公司不存在为股权受让方提供任何形式财务支持的情形

D.期货公司与股东之间不存在交叉持股的情形，期货公司不存在为股权受让方提供任何形式财务支持的情形

正确答案:A、D

答案解析:《期货公司监督管理办法》 第二十条 期货公司变更股权有本办法第十九条所列情形的，应当具备下列条件：（一）拟变更的股权不存在被冻结等情形；（二）期货公司与股东之间不存在交叉持股的情形，期货公司不存在为股权受让方提供任何形式财务支持的情形；（三）涉及的股东符合本办法第七条至第十二条规定的条件。第十九条 期货公司变更股权有下列情形之一的，应当经中国证监会批准：（一）变更控股股东、第一大股东；（二）单个股东的持股比例或者有关联关系的股东合计持股比例增加到 5%以上，且涉及境外股东的。除前款规定情形外，期货公司单个股东的持股比例或者有关联关系的股东合计持股比例增加到 5%以上，应当经期货公司住所地中国证监会派出机构批准。

7、（）依法对期货市场客户开户实行自律管理。【多选题】

A.期货交易所

B.期货公司

C.期货业协会

D.中国证监会

正确答案:A、C

答案解析:《期货市场客户开户管理》第七条 中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）及其派出机构依法对期货市场客户开户实行监督管理。中国期货业协会、期货交易所依法对期货市场客户开户实行自律管理。

8、期货公司应当根据期末未决诉讼、未决仲裁等或有事项的性质、涉及金额、形成原因、进展情况、可能发生的损失和预计损失进行会计处理，在计算（）时按照一定比例扣减，并在风险监管报表附注中予以说明。【单选题】

A.净资本

B.资产调整值

C.流动资产

D.风险资本准备

正确答案:A

答案解析:《期货公司风险监管指标管理办法》第十四条 期货公司应当根据期末未决诉讼、未决仲裁等或有事项的性质、涉及金额、形成原因、进展情况、可能发生的损失和预计损失进行会计处理，在计算净资本时按照一定比例扣减，并在风险监管报表附注中予以说明。

9、某大学金融系教授甲接受某期货公司乙的委托，作为居间人为乙提供订立期货合约的机会，但最终没有促成合同的成立，则（）。【客观案例题】

A.甲可以要求乙支付约定的报酬

B.甲不能要求乙支付约定的报酬

C.甲可以要求乙支付从事居间活动支出的必要费用

D.甲无权要求乙支付从事居间活动支出的必要费用

正确答案:B、C

答案解析:《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第十条 公民、法人受期货公司或者客户的委托，作为居间人为其提供订约的机会或者订立期货经纪合同的中介服务的，期货公司或者客户应当按照约定向居间人支付报酬。《合同法》第四百二十七条规定，居间人未促成合同成立的，不得要求支付报酬，但可以要求委托人支付从事居间活动支出的必要费用。

10、期货公司的独立董事不得在期货公司担任董事会以外的职务。（ ）【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:A

答案解析:《期货公司监督管理办法》第四十七条 期货公司应当设立董事会，并按照《公司法》的规定设立监事会或监事，切实保障监事会和监事对公司经营情况的知情权。期货公司可以设立独立董事，期货公司的独立董事不得在期货公司担任董事会以外的职务，不得与本期货公司存在可能妨碍其作出独立、客观判断的关系。