2021年期货从业资格考试《期货法律法规》考试共140题，分为单选题和多选题和判断题和客观案例题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、以下情形中，期货交易所需承担相应责任的有（ ）。【多选题】

A.期货公司的保证金不足，交易所履行了通知义务，而期货公司未及时追加保证金，并且要求保留持仓并经书面协商一致，最终导致穿仓

B.期货公司未按每日无负债结算制度的要求履行相应的金钱给付义务，期货交易所亦未代期货公司履行

C.期货交易所依据有关规定对期货市场的异常情况采取合理的紧急措施造成客户损失

D.交割仓库不能在期货交易所交易规则规定的期限内，向标准仓单持有人交付符合期货合约要求的货物，从而造成标准仓单持有人发生损失

正确答案:A、B、D

答案解析:《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第三十三条    期货公司的交易保证金不足，期货交易所履行了通知义务，而期货公司未及时追加保证金，期货公司要求保留持仓并经书面协商一致的，对保留持仓期间造成的损失，由期货公司承担；穿仓造成的损失，由期货交易所承担。第四十八条    期货公司未按照每日无负债结算制度的要求，履行相应的金钱给付义务，期货交易所亦未代期货公司履行，造成交易对方损失的，期货交易所应当承担赔偿责任。第四十七条    交割仓库不能在期货交易所交易规则规定的期限内，向标准仓单持有人交付符合期货合约要求的货物，造成标准仓单持有人损失的，交割仓库应当承担责任，期货交易所承担连带责任。

2、期货投资者保障基金的管理和运用遵循公开、合理、有效的原则。（）【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:A

答案解析:《期货投资者保障基金管理办法》第六条 保障基金的管理和运用遵循公开、合理、有效的原则。

3、由期货交易所承担赔偿责任的情形包括（ ）。【多选题】

A.期货交易所未将交易或者持仓头寸的结算结果通知期货公司，造成期货公司损失的

B.期货公司对交易结算结果提出异议，期货交易所未及时采取措施导致损失扩大的

C.期货公司对期货交易所的交易结算结果有异议，而未在约定的时间内提出，导致损失扩大的

D.客户对交易结算结果提出异议，期货公司未及时采取措施导致损失扩大的

正确答案:A、B

答案解析:《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第二十五条 期货交易所未按交易规则规定的期限、方式，将交易或者持仓头寸的结算结果通知期货公司，造成期货公司损失的，由期货交易所承担赔偿责任。《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第二十八条 期货公司对交易结算结果提出异议，期货交易所未及时采取措施导致损失扩大的，对造成期货公司扩大的损失应当承担赔偿责任。客户对交易结算结果提出异议，期货公司未及时采取措施导致损失扩大的，期货公司对造成客户扩大的损失应当承担赔偿责任。第二十九条 期货公司对期货交易所或者客户对期货公司的交易结算结果有异议，而未在期货交易所交易规则规定或者期货经纪合同约定的时间内提出的，视为期货公司或者客户对交易结算结果已予以确认。C,D是属于期货公司要承担赔偿责任的。

4、期货公司应当每半年向公司董事会提交书面报告，说明各项风险监管指标的具体情况，该报告应当经期货公司（）签字确认。【单选题】

A.法定代表人

B.结算负责人

C.经营管理主要负责人

D.财务负责人

正确答案:A

答案解析:《期货公司风险监管指标管理办法》第二十条 期货公司应当每半年向公司董事会提交书面报告，说明各项风险监管指标的具体情况，该报告应当经期货公司法定代表人签字确认。该报告经董事会审议通过后，应当向期货公司全体股东提交或进行信息披露。选项A正确。

5、首席风险官提出辞职的，应当提前（）日向期货公司董事会提出申请，并报告公司住所地中国证监会派出机构。【单选题】

A.10

B.20

C.30

D.40

正确答案:C

答案解析:《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第十八条 首席风险官提出辞职的，应当提前30日向期货公司董事会提出申请，并报告公司住所地中国证监会派出机构。

6、根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》规定，从业人员受到机构处分，机构应当在作出处分决定、知悉或者应当知悉该从业人员违法违规被调查处理事项之日起10个工作日内向( )报告。【单选题】

A.协会

B.期货公司总部

C.期货交易所

D.证监会

正确答案:A

答案解析:《期货从业人员执业行为准则（修订）》第三十五条 从业人员受到机构处分，或者从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理的，机构应当在做出处分决定、知悉或者应当知悉该从业人员违法违规被调查处理事项之日起10个工作日内向协会报告。

7、确认期货公司是否将客户下达的交易指令入市交易，应当以期货交易所的交易记录、期货公司通知的交易结算结果与客户交易指令记录中的品种、买卖方向是否一致，价格、交易时间和交易数量是否相符为标准。但客户有相反证据证明其交易指令未入市交易的除外。【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:B

答案解析:《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第五十六条。确认期货公司是否将客户下达的交易指令入市交易，应当以期货交易所的交易记录、期货公司通知的交易结算结果与客户交易指令记录中的品种、买卖方向是否一致，价格、交易时间是否相符为标准，指令交易数量可以作为参考。但客户有相反证据证明其交易指令未入市交易的除外。

8、甲证券公司为了扩大公司规模，提高自己在市场上的竞争力，经过董事会同意，拟向中国证监会申请为期货公司提供中间介绍业务的资格。根据有关规定，甲证券公司若要获得介绍业务资格，必须满足中国证监会规定的风险控制指标，下列符合标准的指标有（）。【客观案例题】

A.净资本不低于12亿元

B.流动资产余额不低于流动负债余额(不包含客户交易结算资金和客户委托管理资金)的120％

C.除因证券公司发债提供的反担保外，对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的10％

D.净资产不低于净资本的70％

正确答案:A、C

答案解析:《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第六条 本办法第五条第（一）项所称风险控制指标标准是指：（一）净资本不低于12亿元； （选项A正确）（二）流动资产余额不低于流动负债余额（不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金）的150%：（选项B不正确）（三）对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的10%，但因证券公司发债提供的反担保除外；（选项C正确）（四）净资本不低于净资产的70%。（选项D不正确）中国证监会可以根据市场发展情况和审慎监管原则对前款标准进行调整。

9、全面结算会员期货公司可以划转非结算会员保证金的情形的有（）。【多选题】

A.依据非结算会员的要求支付可用资金

B.收取非结算会员应当缴存的保证金

C.收取非结算会员应当支付的手续费

D.收取非结算会员应当支付的税款

正确答案:A、B、C、D

答案解析:《期货公司金融期货结算业务试行办法》第十八条 除下列情形外，全面结算会员期货公司不得划转非结算会员保证金： 　　(一) 依据非结算会员的要求支付可用资金； 　　(二) 收取非结算会员应当交存的保证金； 　　(三) 收取非结算会员应当支付的手续费、税款及其他费用； 　　(四) 双方约定且不违反法律、行政法规规定的其他情形。

10、首席风险官根据履行职责的需要，可以随时查阅期货公司客户和相关人员的文件、档案和资料。（）【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:B

答案解析:《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第二十五条 首席风险官根据履行职责的需要，享有下列职权：（一）参加或者列席与其履职相关的会议；（二）查阅期货公司的相关文件、档案和资料；（三）与期货公司有关人员、为期货公司提供审计、法律等中介服务的机构的有关人员进行谈话；（四）了解期货公司业务执行情况；（五）公司章程规定的其他职权。