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2020年期货从业资格考试《期货法律法规》模拟试题1119
帮考网校2020-11-19 11:33

2020年期货从业资格考试《期货法律法规》考试共140题,分为单选题和多选题和判断题和客观案例题。小编为您整理精选模拟习题10道,附答案解析,供您考前自测提升!


1、证券公司申请介绍业务资格,净资本不低于10亿元。( )【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:B

答案解析:《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第六条 本办法第五条第(一)项所称风险控制指标标准是指:(一)净资本不低于12亿元;

2、中国证监会建立对主要市场主体的诚信积分制度,实行的是()监督管理。【单选题】

A.诚信分级

B.诚信评级

C.诚信评分

D.诚信分类

正确答案:D

答案解析:《证券期货市场诚信监督管理办法》第二十三条 中国证监会建立发行人、上市公司、全国中小企业股份转让系统挂牌公司、证券公司、期货公司、基金管理人、证券期货服务机构、证券期货基金从业人员等主要市场主体的诚信积分制度,实行诚信分类监督管理。

3、以下人员或机构中不能从事期货交易的是()。【客观案例题】

A.中国核物理研究所

B.甲期货公司某营业部工作人员的父母

C.上海财政局

D.中国金融期货交易所的小李

正确答案:A、C、D

答案解析:《期货交易管理条例》第五十二条 期货公司不得接受下列单位和个人的委托,为其进行期货交易: (一)国家机关和事业单位; (二)中国证监会及其派出机构、期货交易所、期货保证金安全存管监控机构、中国期货业协会工作人员及其配偶; (三)期货公司工作人员及其配偶; (四)证券、期货市场禁止进入者; (五)未能提供开户证明材料的单位和个人; (六)中国证监会规定的不得从事期货交易的其他单位和个人。中国核物理研究所属于事业单位,财政局属于国家机关,小李为从业人员。选项ACD均不可以从事期货交易。

4、外商投资期货公司交易、结算、风险控制等信息系统的核心服务器以及记录、存储客户信息的数据设备,可以设置在境外。()【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:B

答案解析:《外商投资期货公司管理办法》第十五条 外商投资期货公司交易、结算、风险控制等信息系统的核心服务器以及记录、存储客户信息的数据设备,应当设置在中国境内。

5、公司制期货交易所董事会秘书由中国证监会提名,董事会通过。()【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:A

答案解析:《期货交易所管理办法》第四十六条 期货交易所可以设董事会秘书。董事会秘书由中国证监会提名,董事会通过。

6、全面结算会员期货公司的首席风险官应当监督检查下列()事项。【多选题】

A.是否建立与全面结算业务相适应的结算业务制度和与业务发展相适应的风险管理制度,并有效执行

B.是否公平对待本公司客户的权益和受托结算的其他期货公司及其客户的权益

C.是否建立健全并有效执行期货公司风险监管指标管理制度

D.是否存在滥用结算权利侵害受托结算的其他期货公司及其客户利益的情况

正确答案:A、B、C、D

答案解析:《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第二十二条 对于取得实行会员分级结算制度的交易所的全面结算业务资格的期货公司,除第二十条所列事项外,首席风险官还应当监督检查以下事项:(一)是否建立与全面结算业务相适应的结算业务制度和与业务发展相适应的风险管理制度,并有效执行;(二)是否公平对待本公司客户的权益和受托结算的其他期货公司及其客户的权益,是否存在滥用结算权利侵害受托结算的其他期货公司及其客户的利益的情况。第二十条 首席风险官应当对期货公司经营管理中可能发生的违规事项和可能存在的风险隐患进行质询和调查,并重点检查期货公司是否依据法律、行政法规及有关规定,建立健全和有效执行以下制度:(一)期货公司客户保证金安全存管制度;(二)期货公司风险监管指标管理制度;(三)期货公司治理和内部控制制度;(四)期货公司经纪业务规则、结算业务规则、客户风险管理制度和信息安全制度;(五)期货公司员工近亲属持仓报告制度; (六)其他对客户资产安全、交易安全等期货公司持续稳健经营有重要影响的制度。

7、会员制期货交易所理事长、副理事长的任免,由中国证监会提名,理事会通过,理事长可兼任总经理。()【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:B

答案解析:《期货交易所管理办法》第二十七条 理事会设理事长1人、副理事长1至2人。理事长、副理事长的任免,由中国证监会提名,理事会通过。理事长不得兼任总经理。

8、证券公司应当根据( )的规定,指定有关负责人和有关部门负责介绍业务的经营管理。【多选题】

A.内部控制

B.风险隔离制度

C.章程

D.协会

正确答案:A、B

答案解析:《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第十六条 证券公司应当根据内部控制和风险隔离制度的规定,指定有关负责人和有关部门负责介绍业务的经营管理。 证券公司应当配备足够的具有期货从业人员资格的业务人员,不得任用不具有期货从业人员资格的业务人员从事介绍业务。 证券公司从事介绍业务的工作人员不得进行期货交易。

9、期货从业人员受到训诫、公开谴责和暂停从业资格的纪律惩戒的,应当参加协会组织的( )。【单选题】

A.从业人员资格考试

B.思想教育培训

C.专项后续职业培训

D.执业准则培训

正确答案:C

答案解析:《期货从业人员执业行为准则(修订)》第四十三条 从业人员受到训诫、公开谴责和暂停从业资格的纪律惩戒的,应当参加协会组织的专项后续职业培训。

10、明示、暗示他人利用未公开信息从事相关交易活动,但行为人未实际从事与未公开信息相关的证券、期货交易活动的,不对其进行罚金处罚。()【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:B

答案解析:《最高人民法院、最高人民检察院关于办理利用未公开信息交易刑事案件适用法律若干问题的解释》第十条 行为人未实际从事与未公开信息相关的证券、期货交易活动的,其罚金数额按照被明示、暗示人员从事相关交易活动的违法所得计算。

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