2021年期货从业资格考试《期货法律法规》考试共140题，分为单选题和多选题和判断题和客观案例题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、期货从业人员与投资者或所在机构发生纠纷而无法自行合理解决的，可以按照规定的程序，提请( )进行调解。【单选题】

A.证监会

B.仲裁委员会

C.协会

D.国家主管机关

正确答案:C

答案解析:《期货从业人员执业行为准则（修订）》第四十五条 从业人员与投资者或所在机构发生纠纷而无法自行合理解决的，可以按照规定的程序，提请协会进行调解。

2、期货公司总经理辞职的，期货公司应当委托具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所对其进行离任审计，并自其离任之日起3个月内将审计报告报中国证监会及其派出机构备案。( )【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:A

答案解析:《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第五十八条 期货公司董事长、总经理辞职，或者被认定为不适当人选而被解除职务，或者被撤销任职资格的，期货公司应当委托具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所对其进行离任审计，并自其离任之日起3个月内将审计报告报中国证监会及其派出机构备案。

3、全面结算会员期货公司应当确保交易结算报告（）。【多选题】

A.真实

B.准确

C.完整

D.公开

正确答案:A、B、C

答案解析:《期货公司金融期货结算业务试行办法》第十六条 全面结算会员期货公司应当建立并执行当日无负债结算制度。 　　期货交易所对全面结算会员期货公司结算后，全面结算会员期货公司应当根据期货交易所结算结果及时对非结算会员进行结算，并出具交易结算报告。 　　全面结算会员期货公司对非结算会员的所有结算科目的内容、格式、处理方式和处理日期应当与期货交易所保持一致。 　　全面结算会员期货公司应当确保交易结算报告真实、准确和完整。

4、客户下达的交易指令数量和买卖方向明确，没有成交价格的，应当视为（ ）。【单选题】

A.买入指令按当日最高价格成交

B.无效指令

C.按市价交易

D.卖出指令按当日最低价格成交

正确答案:C

答案解析:《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第二十一条没有成交价格的，应当视为按市价交易；没有开平仓方向的，应当视为开仓交易

5、期货公司设立的取得营业执照和经营许可证的分公司、营业部等分支机构超出经营范围开展经营活动所产生的民事责任，该分支机构不能承担的，由期货公司承担。【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:A

答案解析:《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第十二条。期货公司设立的取得营业执照和经营许可证的分公司、营业部等分支机构超出经营范围开展经营活动所产生的民事责任，该分支机构不能承担的，由期货公司承担。客户有过错的，应当承担相应的民事责任。

6、期货公司发生严重违规或者出现重大风险，( )未及时履行本规定所要求的报告义务的，应当依法承担相应的法律责任。【单选题】

A.期货公司董事

B.期货公司监事

C.期货公司首席风险官

D.期货公司股东

正确答案:C

答案解析:《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第三十条 期货公司发生严重违规或者出现重大风险，首席风险官未及时履行本规定所要求的报告义务的，应当依法承担相应的法律责任。但首席风险官已按照要求履行报告义务的，中国证监会可以从轻、减轻或者免予行政处罚。

7、有关联关系的多个境外股东合计持有期货公司5%以上股权的，每个境外股东均应具备规定条件。（）【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:A

答案解析:《外商投资期货公司管理办法》第五条 直接持有期货公司5%以上股权的境外股东，除应当符合《期货公司监督管理办法》第七条和第九条规定的条件外，还应当具备下列条件：（一）持续经营5年以上，近3年未受到所在国家或者地区监管机构或者行政、司法机关的重大处罚；（二）管理层具有良好的专业素质和管理能力；（三）具有健全的内部控制制度和风险管理体系；（四）具有良好的国际声誉和经营业绩，近3年业务规模、收入、利润居于国际前列，近3年长期信用均保持在高水平；（五）中国证监会规定的其他审慎性条件。有关联关系的多个境外股东合计持有期货公司5%以上股权的，每个境外股东均应具备上款所列条件。

8、经营机构应当了解所销售产品或者所提供服务的信息，根据风险特征和程度，对销售的产品或者提供的服务（）。【单选题】

A.划分风险等级

B.细化分类管理

C.统一集中管理

D.单独管理

正确答案:A

答案解析:《证券期货投资者适当性管理办法》第十五条 经营机构应当了解所销售产品或者所提供服务的信息，根据风险特征和程度，对销售的产品或者提供的服务划分风险等级。

9、全面结算会员期货公司为非结算会员结算，应当签订结算协议，结算协议应当包括下列( )内容。【多选题】

A.保证金标准

B.结算流程

C.违约责任

D.争议处理方式

正确答案:A、B、C、D

答案解析:《期货公司金融期货结算业务试行办法》第七条 全面结算会员期货公司为非结算会员结算，应当签订结算协议。结算协议应当包括下列内容：(一) 交易指令下达方式及审查或者验证措施；(二) 保证金标准； (三) 非结算会员结算准备金最低余额；(四) 风险管理措施、条件及程序；(五) 结算流程；(六) 通知事项、方式及时限； (七) 不可归责于协议双方当事人所造成损失的情形及其处理方式；(八) 协议变更和解除；(九) 违约责任；(十) 争议处理方式；(十一）双方约定且不违反法律、行政法规规定的其他事项。

10、下列关于证券期货经营机构从事私募资产管理业务说法正确的是（）。【多选题】

A.只能为单一投资者设立单一资产管理计划

B.只能为多个投资者设立集合资产管理计划

C.集合资产管理计划的投资者人数不少于二人，不得超过二百人

D.既可以为单一投资者设立单一资产管理计划，也可以为多个投资者设立集合资产管

正确答案:C、D

答案解析:《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》第十八条 证券期货经营机构可以为单一投资者设立单一资产管理计划，也可以为多个投资者设立集合资产管理计划。集合资产管理计划的投资者人数不少于二人，不得超过二百人。