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2021年期货从业资格考试《期货法律法规》考试共140题,分为单选题和多选题和判断题和客观案例题。小编为您整理精选模拟习题10道,附答案解析,供您考前自测提升!
1、期货公司在注销期货业务许可证前,应当将客户的保证金转至期货交易所设立的账户。()【判断题】
A.正确
B.错误
正确答案:B
答案解析:《期货交易管理条例》第二十条 期货公司在注销期货业务许可证前,应当结清相关期货业务,并依法返还客户的保证金和其他资产。期货公司分支机构在注销经营许可证前,应当终止经营活动,妥善处理客户资产。
2、期货公司从事期货投资咨询业务,应当经国务院批准取得期货投资咨询业务资格,期货公司从事期货投资咨询业务的人员应当取得期货投资咨询业务从业资格。()【判断题】
A.正确
B.错误
正确答案:B
答案解析:《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第三条 期货公司从事期货投资咨询业务,应当经中国证监会批准取得期货投资咨询业务资格;期货公司从事期货投资咨询业务的人员应当取得期货投资咨询业务从业资格。
3、王某被聘任为某市期货公司的首席风险官,则其履行职责时应当保持充分的独立性,作出独立、审慎、及时的判断,主动回避()。【客观案例题】
A.与本人有利害冲突的事项
B.风险事项
C.违法犯罪行为
D.期货公司商业秘密
正确答案:A
答案解析:《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第九条 首席风险官履行职责应当保持充分的独立性,作出独立、审慎、及时的判断,主动回避与本人有利害冲突的事项。
4、期货公司不得接受下列( )的委托,为其进行期货交易。【多选题】
A.事业单位
B.期货公司工作人员的配偶
C.中国期货业协会工作人员
D.中国证监会工作人员的配偶
正确答案:A、B、C、D
答案解析:《期货公司监督管理办法》第六十一条 期货公司不得接受下列单位和个人的委托,为其进行期货交易:(一)国家机关和事业单位;(二)中国证监会及其派出机构、期货交易所、期货保证金安全存管监控机构、中国期货业协会工作人员及其配偶;(三)期货公司工作人员及其配偶;(四)证券、期货市场禁止进入者;(五)未能提供开户证明材料的单位和个人;(六)中国证监会规定的不得从事期货交易的其他单位和个人。
5、期货公司应当每半年向公司全体董事提交书面报告,说明净资本等各项风险监管指标的具体情况,该书面报告应当经期货公司法定代表人签字确认。该报告经董事会审议通过后,应当向公司()提交或进行信息披露。【单选题】
A.全体董事
B.财务负责人
C.经营管理主要负责人
D.全体股东
正确答案:D
答案解析:《期货公司风险监管指标管理办法》第二十条 期货公司应当每半年向公司董事会提交书面报告,说明各项风险监管指标的具体情况,该报告应当经期货公司法定代表人签字确认。该报告经董事会审议通过后,应当向期货公司全体股东提交或进行信息披露。
6、对经过整改符合有关法律、行政法规规定以及持续性经营规则要求的期货公司,国务院期货监督管理机构应当自验收完毕之日起( )日内解除对其采取的有关措施。【单选题】
A.3
B.5
C.7
D.2
正确答案:A
答案解析:《期货交易管理条例》第五十五条 对经过整改符合有关法律、行政法规规定以及持续性经营规则要求的期货公司,国务院期货监督管理机构应当自验收完毕之日起3日内解除对其采取的有关措施。
7、符合条件并经期货交易所批准的境外经纪机构,可以接受境内交易者委托,为其进行境内期货交易。()【判断题】
A.正确
B.错误
正确答案:B
答案解析:《境外交易者和境外经纪机构从事境内特定品种期货交易管理暂行办法》第七条 境外经纪机构不得接受境内交易者和《期货交易管理条例》第二十六条规定的单位和个人的委托,为其进行境内期货交易。
8、期货交易所分立的,其债权、债务由分立后的期货交易所承继。()【判断题】
A.正确
B.错误
正确答案:A
答案解析:《期货交易所管理办法》第十四条 期货交易所分立的,其债权、债务由分立后的期货交易所承继。
9、中国期货业协会依法对期货公司从事金融期货结算业务实行监督管理。()【判断题】
A.正确
B.错误
正确答案:B
答案解析:《期货公司金融期货结算业务试行办法》第四条 中国证监会及其派出结构进行监督管理;中国期货业协会及期货交易所实行自律管理。
10、期货交易所办理下列( )事项,应当经国务院期货监督管理机构批准。【多选题】
A.制定或者修改章程
B.上市、中止、取消或者恢复交易品种
C.修改交易规则
D.制定内部财务制度
正确答案:A、B、C
答案解析:《期货交易管理条例》第十三条 期货交易所办理下列事项,应当经国务院期货监督管理机构批准:(一)制定或者修改章程、交易规则;(二)上市、中止、取消或者恢复交易品种;(三)国务院期货监督管理机构规定的其他事项。国务院期货监督管理机构批准期货交易所上市新的交易品种,应当征求国务院有关部门的意见。
如何备考期货从业考试?:如何备考期货从业考试?教材是按照考试大纲编著的,所以一定要系统的看一看教材,况且个人的自学很难把握考试的重点,建议购买一套精讲版的考点串讲视频,让你备考更有目的性且又节约时间。教材看完就是做题,可以先一章一章的做章节练习题,检测你每个章节的备考情况,做完之后做好及时的总结分析,特别是把做错的题做重点复习,章节题做完之后,就是做全书的套题,这里和做章节题的方法差不多,做好分析和错题汇总。
期货从业资格证书值得去考吗?:期货从业资格证是进入期货行业的必备证书,参加期货从业考试是从事期货职业的第一道关口,期货从业资格证同时也被称为期货行业准入证。国家现在正在逐步重视期货行业的发展,我国期货行业已有了很大进步,国家也正逐步重视期货行业的发展,期货的就业大方向主要有两个:管理业务主要是从事期货交易所、期货交易厅或期货经纪公司的高级管理人员、电脑管理人员;
期货从业资格证好考吗?:期货从业资格证好考吗?期货从业资格证比较好考,期货基础知识“期货法律法规“一、期货从业资格考试分为期货基础知识和期货法律法规科目”通过率基本在40%左右,二、这两科通过以后就有资格考期货投资分析科目了,三、期货从业资格证的用处,这个证是从事期货工作的上岗资格证。要在期货行业里工作的话这个证就必须有。如果不从事期货行业那就没必要考这个证,四、期货从业人员资格考试是期货从业准入性质的入门考试。
2020-06-04
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2020-06-01
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