2021年期货从业资格考试《期货法律法规》考试共140题，分为单选题和多选题和判断题和客观案例题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、根据《期货市场客户开户管理规定》，客户姓名或者名称、有效身份证明文件号码和客户期货结算账户户名之外的客户信息，监控中心应当统一维护。（）【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:B

答案解析:《期货市场客户开户管理规定》第三十一条 客户姓名或者名称、有效身份证明文件号码和客户期货结算账户户名之外的客户信息，监控中心应当根据不同的期货交易所、期货公司分别维护。

2、客户张某下达的交易指令中有下列情况（），甲期货公司未予拒绝而进行交易造成客户张某的损失，由甲期货公司承担赔偿责任，张某予以追认的除外。【客观案例题】

A.张某下达的交易指令没有品种

B.张某下达的交易指令没有数量

C.张某下达的交易指令没有价格

D.张某下达的交易指令没有买卖方向

正确答案:A、B、D

答案解析:《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第二十条 客户下达的交易指令没有品种、数量、买卖方向的，期货公司未予拒绝而进行交易造成客户的损失，由期货公司承担赔偿责任，客户予以追认的除外。 第二十一条 客户下达的交易指令数量和买卖方向明确，没有有效期限的，应当视为当日有效；没有成交价格的，应当视为按市价交易；没有开平仓方向的，应当视为开仓交易。

3、中国证监会建立的诚信积分制度，包括的主体有（）。【多选题】

A.证券公司

B.期货公司

C.期货交易所

D.证券期货服务机构

正确答案:A、B、D

答案解析:《证券期货市场诚信监督管理办法》第二十三条 中国证监会建立发行人、上市公司、全国中小企业股份转让系统挂牌公司、证券公司、期货公司、基金管理人、证券期货服务机构、证券期货基金从业人员等主要市场主体的诚信积分制度，实行诚信分类监督管理。

4、未经国务院期货监督管理机构批准，任何单位和个人不得委托或者接受他人委托持有或者管理期货公司的股权。（）【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:A

答案解析:《期货交易管理条例》第十六条 未经国务院期货监督管理机构批准，任何单位和个人不得委托或者接受他人委托持有或者管理期货公司的股权。

5、《期货交易管理条例》中禁止的行为有（）。【多选题】

A.欺诈

B.内幕交易

C.操纵期货交易价格

D.变相期货交易

正确答案:A、B、C、D

答案解析:《期货交易管理条例》第三条 从事期货交易活动，应当遵循公开、公平、公正和诚实信用的原则。禁止欺诈、内幕交易和操纵期货交易价格等违法行为。禁止在规定的期货交易场所之外进行期货交易。禁止变相期货交易。

6、期货公司对董事、监事和高级管理人员给予处分的，应当自做出决定之日起（）个工作日内，向中国证监会相关派出机构报告。【单选题】

A.3

B.5

C.7

D.10

正确答案:B

答案解析:《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第四十九条 期货公司对董事、监事和高级管理人员给予处分的，应当自作出决定之日起5个工作日内向中国证监会相关派出机构报告。

7、期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则(修订)》，情节轻微的会受到警告处分。（）【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:B

答案解析:《期货从业人员执业行为准则（修订）》第三十七条 从业人员违反本准则，情节轻微，且没有造成严重后果的，予以训诫，训诫以训诫信的形式向个人发出。

8、经营机构应当根据投资者和产品或服务的信息变化情况，主动调整投资者分类、产品或服务分级以及适当性匹配意见，并告知投资者。（）【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:A

答案解析:《期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）》第二十九条 经营机构应当根据投资者和产品或服务的信息变化情况，主动调整投资者分类、产品或服务分级以及适当性匹配意见，并告知投资者。

9、期货公司主要股东或者实际控制人出现下列（ ）情形的，应当在3个工作日内通知期货公司。【多选题】

A.质押所持有的期货公司股权

B.所持有的期货公司股权被冻结或者被强制执行

C.董事长、总经理或者代为履行相应职务的董事、高级管理人员等发生变动

D.股权变更或者业务范围、经营管理发生重大变化

正确答案:A、B、C、D

答案解析:《期货公司监督管理办法》第四十四条 期货公司主要股东或者实际控制人出现下列情形之一的，应当主动、准确、完整地在 3 个工作日内通知期货公司： （一）所持有的期货公司股权被冻结或者被强制执行；（二）质押或解除质押所持有的期货公司股权；（三）决定转让所持有的期货公司股权；（四）不能正常行使股东权利或者承担股东义务，可能造成期货公司治理的重大缺陷；（五）股权变更或者业务范围、经营管理发生重大变化；（六）董事长、总经理或者代为履行相应职务的董事、高级管理人员等发生变动；（七）因国家法律法规、重大政策调整或者不可抗力等因素，可能对公司经营管理产生重大不利影响；（八）涉嫌重大违法违规被有权机关调查或者采取强制措施；（九）因重大违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚；（十）变更名称；（十一）合并、分立或者进行重大资产、债务重组；（十二）被采取停业整顿、撤销、接管、托管等监管措施，或者进入解散、破产、关闭程序；（十三）其他可能影响期货公司股权变更或者持续经营的情形。

10、期货交易所会员应当是（ ）或者其他经济组织。【单选题】

A.境内企业法人

B.事业单位

C.境外企业法人

D.自然人

正确答案:A

答案解析:《期货交易管理条例》第八条 期货交易所会员应当是在中华人民共和国境内登记注册的企业法人或者其他经济组织。