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2024年基金从业资格考试《基金法律法规》考试共100题,分为单选题。小编为您整理第四章 证券投资基金的监管5道练习题,附答案解析,供您备考练习。
1、基金监管中的高效监管原则,首先要求基金监管机构具有()。【单选题】
A.独立性
B.合法性
C.权威性
D.公开性
正确答案:C
答案解析:选项C正确,高效监管原则首先要求基金监管机构具有权威性,要赋予基金监管机构以合法的监管地位和合理的监管权限和职责。
2、基金管理公司变更持有()以上股权的股东,变更公司的实际控制人,或者变更其他重大事项,应当报经国务院证券监督管理机构批准。【单选题】
A.1%
B.10%
C.5%
D.15%
正确答案:C
答案解析:选项C正确,基金管理公司变更持有百分之五以上股权的股东,变更公司的实际控制人,或者变更其他重大事项,应当报经国务院证券监督管理机构批准。
3、公开募集基金的基金管理人及其董事、监事、高级管理人员和其他从业人员可以有下列()行为。【单选题】
A.不公平地对待其管理的不同基金财产
B.向基金份额持有人承诺收益或者承担损失
C.按照基金合同的约定确定基金收益分配方案,及时向基金份额持有人分配收益
D.侵占、挪用基金财产
正确答案:C
答案解析:选项C正确,依据《证券投资基金法》的规定,公开募集基金的基金管理人及其董事、监事、高级管理人员和其他从业人员不得有下列行为:(1)将固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资;(2)不公平地对待其管理的不同基金财产;(3)利用基金财产或者职务之便为基金份额持有人以外的人牟取利益;(4)向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失;(5)侵占,挪用基金财产;(6)泄露因职务便利获取的未公开信息,利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动;(7)玩忽职守,不按照规定履行职责;(8)法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他行为。
4、以下事项不是《证券投资基金法》规定的基金托管人须满足的条件的是()。【单选题】
A.有50人以上的从业人员
B.有安全高效的清算、交割系统
C.设有专门的托管部门
D.有符合要求的营业场所
正确答案:A
答案解析:选项A正确,担任基金托管人,应当具备下列条件:(1)净资产和风险控制指标符合有关规定;(2)设有专门的基金托管部门;(3)取得基金从业资格的专职人员达到法定人数;(4)有安全保管基金财产的条件;(5)有安全高效的清算、交割系统;(6)有符合要求的营业场所、安全防范设施和与基金托管业务有关的其他设施;(7)有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度;(8)法律、行政法规规定的和经国务院批准的中国证监会、中国银监会规定的其他条件。
5、设立管理公开募集基金的基金管理公司应具备的条件之一是:基金公司主要股东为法人或其他组织的,净资产不低于()亿元人民币;主要股东为自然人的,个人金融资产不低于()万元人民币,在境内外资产管理行业从业()年以上。【单选题】
A.2;3 000;10
B.2;5 000;10
C.5;3 000;15
D.5;5 000;15
正确答案:A
答案解析:选项A正确,根据《国务院关于管理公开募集基金的基金管理公司有关问题的批复》,基金公司主要股东为法人或其他组织的,净资产不低于2亿元人民币;主要股东为自然人的,个人金融资产不低于3 000万元人民币,在境内外资产管理行业从业10年以上。
2020-05-29
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