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2024年基金从业资格考试《基金法律法规》考试共100题,分为单选题。小编为您整理第五章 基金职业道德5道练习题,附答案解析,供您备考练习。
1、基金职业道德中的守法合规要求()要熟悉并自觉遵守法律法规等行为规范。【单选题】
A.基金从业人员
B.基金投资人员
C.股票投资人员
D.证券投资人员
正确答案:A
答案解析:选项A正确,守法合规要求基金从业人员要熟悉并自觉遵守法律法规等行为规范,积极配合监管,主动向监管机构提供违法违规的线索,举报违法违规的行为。
2、下列关于基金从业人员需要遵守的规范,不正确的是()。【单选题】
A.当不同效力级别的规范对同一行为均有规定时,应选择遵守更为严格的规范
B.应当自觉遵守《自律准则》规定的各类行为规范
C.应当积极配合基金监管机构的监管
D.基金从业人员都负有监督职责
正确答案:D
答案解析:选项D说法错误,遵守法律法规等行为规范包括以下要求:(1)基金从业人员应当严格遵守法律法规等行为规范,当不同效力级別的规范对同一行为均有规定时,应选择遵守更为严格的规范。(2)基金从业人员应当自觉遵守《自律准则》规定的各类行为规范。(3)基金从业人员应当积极配合基金监管机构的监管。(4)负有监督职责的基金从业人员,要忠实履行自己的监督职责,及时发现并制止违法违规行为,防止违法违规行为造成更加严重的后果。(5)普通的基金从业人员,尽管不负有监督职责,但是也应当监督他人的行为是否符合法律法规的要求。一旦发现违法违规的行为,应当及时制止并向上级部门或者监管机构报告。
3、()是判断是否构成“操纵市场”的关键因素。【单选题】
A.内幕交易
B.实施了歪曲证券价格或者人为虚增交易量等不当影响证券价格的行为
C.有误导市场参与者的意图
D.不正当交易
正确答案:C
答案解析:选项C正确,操纵市场,是通过歪曲证券价格或人为虚增交易量等方式而意图误导市场参与者的行为。操纵市场的构成要素有二:一是有误导市场参与者的意图;二是实施了歪曲证券价格或者人为虚增交易量等不当影响证券价格的行为。其中,前者是判定是否构成“操纵市场”的关键因素。
4、()是一般社会道德在职业活动和职业关系中的特殊表现,是与人们的职业行为紧密联系的符合职业特点要求的道德规范的总和。【单选题】
A.道德
B.职业道德
C.品德
D.素养
正确答案:B
答案解析:选项B正确,职业道德,也称职业道德规范,是一般社会道德在职业活动和职业关系中的特殊表现,是与人们的职业行为紧密联系的符合职业特点要求的道德规范的总和。
5、下列不属于欺诈行为的是()。【单选题】
A.虚假陈述
B.隐瞒真相
C.舞弊行为
D.不承诺收益
正确答案:D
答案解析:选项D正确,所谓欺诈,是指利用虚构事实或者隐瞒真相的方式欺骗客户,使客户产生错误的认识,最终做出错误的判断。欺诈的方式主要有两种,一是虚假陈述,二是舞弊行为。这两种欺诈方式主要发生在宣传销售基金产品和信息披露领域。
基金从业资格考试准考证怎么打印?:考生可在考试网页查询和打印准考证信息,请检查并且确认准考证上的个人信息是否有误包括姓名、身份证号码等,确认无误后,打印准考证。打印时点击“单条打印”或者选择所有考试科目点击“全部打印”即可。
基金从业资格考试考过后怎么注册?:基金从业资格注册以机构统一注册为主,已在基金行业机构任职的,应由所在任职机构向中国基金业协会申请注册。机构为个人员工开通系统帐号后,个人可以登录系统进行一般从业人员注册。个人提交注册申请流程:个人提交注册申请→机构初审→机构复审→协会校核(一般3-5个工作日)→对外公示→取得证书。(注:协会校核未过,将返回个人重新修改提交。),协会审核通过后。
基金从业资格考试地点在哪里?:全国统考在45个城市举行。预约式考试在19-20个城市举行。考生可选较近的考点进行考试,具体的地区可以登陆基金协会的报名网址进行选择。
2020-05-29
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