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2024年基金从业资格考试《基金法律法规》考试共100题,分为单选题。小编为您整理第二十二章 基金销售行为规范及信息管理5道练习题,附答案解析,供您备考练习。
1、私募基金管理人委托基金销售机构募集私募基金的,应当以书面形式签订(),并将协议中关于私募基金管理人与基金销售机构权利义务划分以及其他涉及投资者利益的部分作为()。【单选题】
A.基金销售协议;基金销售协议附件
B.基金销售协议;基金合同附件
C.基金合同;基金合同附件
D.基金合同附件;基金销售协议
正确答案:B
答案解析:选项B正确,私募基金管理人委托基金销售机构募集私募基金的,应当以书面形式签订基金销售协议,并将协议中关于私募基金管理人与基金销售机构权利义务划分以及其他涉及投资者利益的部分作为基金合同附件。
2、基金的宣传推介资料中,符合法律法规相关要求的是()。【单选题】
A.登载完整的风险提示函
B.使用“净值归一”等表述
C.使用“坐享财富增长”的表述
D.预测基金的证券投资业绩
正确答案:A
答案解析:选项A正确,有足够平面空间的基金宣传推介材料应当在材料中加入具有符合规定的必备内容的风险提示函。使用“净值归一”、“坐享财富增长”等描述和预测基金的证券投资业绩均属于基金宣传推介材料的禁止性规定。
3、下列属于私募基金推介材料的内容的有()。Ⅰ.私募基金收益与风险的匹配情况Ⅱ.投资者承担的主要费用及费率,投资者的重要权利(如认购、赎回、转让等限制、时间和要求等)Ⅲ.私募基金信息披露的内容、方式及频率Ⅳ.明确指出该文件不得转载或给第三方传阅【单选题】
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
正确答案:C
答案解析:选项C正确,私募基金推介材料内容包括但不限于: (1)私募基金的名称和基金类型; (2)私募基金管理人名称、私募基金管理人登记编码、基金管理团队等基本信息; (3)中国基金业协会私募基金管理人以及私募基金公示信息(含相关诚信信息); (4) 私募基金托管情况(如无,应以显著字体特别标注)、其他服务提供商(如律师事务所、会计师事务所、保管机构等),是否聘用投资顾问等; (5)私募基金的外包情况; (6)私募基金的投资范围、投资策略和投资限制概况; (7)私募基金收益与风险的匹配情况; (8)私募基金的风险揭示; (9) 私募基金募集结算资金专用账户及其监督机构信息; (10)投资者承担的主要费用及费率,投资者的重要权利(如认购、赎回、转让等限制、时间和要求等); (11)私募基金承担的主要费用及费率; (12)私募基金信息披露的内容、方式及频率;(13)明确指出该文件不得转载或给第三方传阅; (14)私募基金采取合伙企业、有限责任公司组织形式的,应当明确说明入伙(股)协议不能替代合伙协议或公司章程。说明根据《合伙企业法》或《公司法》,合伙协议、公司章程依法应当由全体合伙人、股东协商一致,以书面形式订立。申请设立合伙企业、公司或变更合伙人、股东的,并应当向企业登记机关履行申请设立及变更登记手续;(15)中国基金业协会规定的其他内容。
4、募集机构在完成合格投资者确认程序后,应给予投资者不少于()的投资冷静期。【单选题】
A.12小时
B.18小时
C.24小时
D.48小时
正确答案:C
答案解析:选项C正确,基金合同应当约定给投资者设置不少于24小时的投资冷静期,募集机构在投资冷静期内不得主动联系投资者。
5、基金募集机构向投资者销售产品或者提供服务的活动,禁止的行为包括()。Ⅰ.向不符合准入要求的投资者销售产品或者提供服务Ⅱ.向投资者就不确定事项提供确定性的判断,或者告知投资者有可能使其误认为具有确定性的意见Ⅲ.向普通投资者主动推介风险等级高于其风险承受能力的产品或者服务Ⅳ.向风险承受能力最低类别的投资者销售或者提供风险等级高于其风险承受能力的产品或者服务【单选题】
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案:B
答案解析:选项B正确,基金募集机构向投资者销售基金产品或者服务时,禁止出现以下行为:(1)向不符合准入要求的投资者销售产品或者提供服务; (2)向投资者就不确定事项提供确定性的判断,或者告知投资者有可能使其误认为具有确定性的意见; (3)向普通投资者主动推介风险等级高于其风险承受能力的产品或者服务; (4)向普通投资者主动推介不符合其投资目标的产品或者服务; (5)向风险承受能力最低类别的投资者销售或者提供风险等级高于其风险承受能力的产品或者服务; (6)其他违背适当性要求,损害投资者合法权益的行为。
基金从业资格考试准考证怎么打印?:考生可在考试网页查询和打印准考证信息,请检查并且确认准考证上的个人信息是否有误包括姓名、身份证号码等,确认无误后,打印准考证。打印时点击“单条打印”或者选择所有考试科目点击“全部打印”即可。
基金从业资格考试考过后怎么注册?:基金从业资格注册以机构统一注册为主,已在基金行业机构任职的,应由所在任职机构向中国基金业协会申请注册。机构为个人员工开通系统帐号后,个人可以登录系统进行一般从业人员注册。个人提交注册申请流程:个人提交注册申请→机构初审→机构复审→协会校核(一般3-5个工作日)→对外公示→取得证书。(注:协会校核未过,将返回个人重新修改提交。),协会审核通过后。
基金从业资格考试地点在哪里?:全国统考在45个城市举行。预约式考试在19-20个城市举行。考生可选较近的考点进行考试,具体的地区可以登陆基金协会的报名网址进行选择。
2020-05-29
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