2021年基金从业资格考试《基金法律法规》考试共100题，分为单选题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、发起式基金的基金合同生效3年后，若基金资产净值低于（ ）亿元的，基金合同自动终止。【单选题】

A.3

B.2

C.5

D.2.5

正确答案:B

答案解析:发起式基金的基金合同生效3年后，若基金资产净值低于2亿元的，基金合同自动终止。

2、申请募集基金应提交的主要文件不包括（ ）。【单选题】

A.基金募集申请报告

B.招募说明书草案

C.基金合同草案

D.基金托管协议

正确答案:D

答案解析:申请募集基金应提交的主要文件包括：基金募集申请报告、招募说明书草案、基金合同草案、基金托管协议草案、律师事务所出具的法律意见书等。

3、基金托管人对基金管理人监督的主要内容之一是（ ）。【单选题】

A.对基金投资范围、公开披露信息的监督

B.对基金投资范围、交易过程的监督

C.对基金投资范围、投资对象的监督

D.对基金投资范围、投资流程的监督

正确答案:C

答案解析:基金托管协议是基金管理人和基金托管人签订的协议，基金托管协议包含两类重要信息：第一，基金管理人和基金托管人之间的相互监督和核查。例如，基金托管人应依据法律法规和基金合同的约定，对基金投资对象、投资范围、投融资比例、投资禁止行为、基金参与银行间市场的信用风险控制等进行监督。第二，协议当事人权责约定中事关持有人权益的重要事项。

4、在披露内容上，信息披露要求遵循真实性原则、准确性原则、完整性原则、（ ）原则和公平性原则。【单选题】

A.及时性

B.规范性

C.易解性

D.易得性

正确答案:A

答案解析:信息披露的原则体现在：①在披露内容上，要求遵循真实性原则、准确性原则、完整性原则、及时性原则和公平性原则；②在披露形式上，要求遵循规范性原则、易解性原则和易得性原则。

5、下列关于开放式分级基金份额申购和赎回的叙述中，错误的是（ ）。【单选题】

A.开放式分级基金份额的申购和赎回包括场内和场外两种方式

B.目前我国发行的合并募集的分级基金，通常只能以母基金代码进行申购和赎回

C.开放式分级基金份额的场内、场外申购和赎回遵循LOF的原则和流程

D.合并募集的分级基金，单笔认购金额不得低于10万元

正确答案:D

答案解析:2012年起，新募集的分级基金要求设定单笔认购下限：合并募集的分级基金，单笔认购金额不得低于5万元。开放式分级基金份额的申购和赎回包括场内和场外两种方式；目前我国发行的合并募集的分级基金，通常只能以母基金代码进行申购和赎回；开放式分级基金份额的场内、场外申购和赎回遵循LOF的原则和流程。

6、基金管理人可设总经理（ ），副总经理（ ）。【单选题】

A.一人；若干人

B.若干人；一人

C.两人；若干人

D.若干人；两人

正确答案:A

答案解析:基金管理人可设总经理一人，副总经理若干人。

7、基金管理人应当在（ ）中披露从基金财产中计提的管理费、托管费、基金销售服务费的金额。【单选题】

A.基金月度报告和基金半年报告

B.基金季度报告和基金年度报告

C.基金半年度报告和基金年度报告

D.基金季度报告和基金半年度报告

正确答案:C

答案解析:基金管理人应当在基金半年度报告和基金年度报告中披露从基金财产中计提的管理费、托管费、基金销售服务费的金额。

8、根据有关规定，当证券交易所在日常监控中发现基金存在异常交易行为涉嫌违法违规的时，应该向（ ）报告。【单选题】

A.中国证监会

B.中国证监会在基金公司注册地的派出机构

C.中国证监会在证券交易所所在地的派出机构

D.中国证监会在基金公司主要办公场所所在地的派出机构

正确答案:A

答案解析:证券交易所在监控中发现基金交易行为异常，涉嫌违法违规的，可以根据具体情况，采取电话提示、警告、约见谈话、公开谴责等措施，并同时向中国证监会报告。

9、基金客户个性化服务的基础是（ ）。【单选题】

A.深度挖掘客户需求

B.利用平时市场走访收集的客户营销资料

C.研究市场行情

D.揭示市场风险

正确答案:A

答案解析:基金客户个性化服务包括：做好客户的动态分析；通过加强客户沟通了解客户深度需求；做好客户的参谋。其中深度挖掘客户需求是基金公司提供个性化服务的基础。

10、票据市场是指各种票据进行交易的市场，按（ ）分为票据承兑市场和贴现市场。【单选题】

A.交易工具的期限

B.交易标的物

C.交割期限

D.交易方式

正确答案:D

答案解析:票据市场是指各种票据进行交易的市场，按交易方式分为票据承兑市场和贴现市场。